（2007年(nián)3月28日中國證券監督管理(lǐ)委員會第203次主席辦公會議審議通過，根據2021年(nián)1月15日中國證券監督管理(lǐ)委員會《關于修改、廢止部分證券期貨規章(zhāng)的(de)決定》修正）

　　第一(yī)章(zhāng)　總則

　　　　第一(yī)條　為(wèi)了加強對期貨交易所的(de)監督管理(lǐ)，明确期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理(lǐ)條例》，制定本辦法。

　　　　第二條　本辦法适用于在中華人民共和(hé)國境內(nèi)設立的(de)期貨交易所。

　　　　第三條　本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理(lǐ)條例》和(hé)本辦法規定設立，不以營利為(wèi)目的(de)，履行《期貨交易管理(lǐ)條例》和(hé)本辦法規定的(de)職責，按照章(zhāng)程和(hé)交易規則，實行自(zì)律管理(lǐ)的(de)法人。

　　　　第四條　經中國證券監督管理(lǐ)委員會（以下簡稱中國證監會）批準，期貨交易所可(kě)以采取會員制或者公司制的(de)組織形式。

　　　　會員制期貨交易所的(de)注冊資本劃分為(wèi)均等份額，由會員出資認繳。

　　　　公司制期貨交易所采用股份有限公司的(de)組織形式。

　　　　第五條　中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一(yī)的(de)監督管理(lǐ)。

　　第二章(zhāng)　設立、變更與終止

　　　　第六條　設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經國務院或者中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

　　　　第七條　經中國證監會批準設立的(de)期貨交易所，應當标明“商品交易所”、“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的(de)名稱。

　　　　第八條　期貨交易所除履行《期貨交易管理(lǐ)條例》規定的(de)職責外，還應當履行下列職責：

　　　　（一(yī)）制定并實施期貨交易所的(de)交易規則及其實施細則；

　　　　（二）發布市場信息；

　　　　（三）監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的(de)期貨業務；

　　　　（四）查處違規行為(wèi)。

　　　　第九條　申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和(hé)材料：

　　　　（一(yī)）申請書；

　　　　（二）章(zhāng)程和(hé)交易規則草(cǎo)案；

　　　　（三）期貨交易所的(de)經營計劃；

　　　　（四）拟加入會員或者股東名單；

　　　　（五）理(lǐ)事會成員候選人或者董事會和(hé)監事會成員名單及簡曆；

　　　　（六）拟任用高(gāo)級管理(lǐ)人員的(de)名單及簡曆；

　　　　（七）場地(dì)、設備、資金證明文件及情況說明；

　　　　（八）中國證監會規定的(de)其他文件、材料。

　　　　第十條　期貨交易所章(zhāng)程應當載明下列事項：

　　　　（一(yī)）設立目的(de)和(hé)職責；

　　　　（二）名稱、住所和(hé)營業場所；

　　　　（三）注冊資本及其構成；

　　　　（四）營業期限；

　　　　（五）組織機構的(de)組成、職責、任期和(hé)議事規則；

　　　　（六）管理(lǐ)人員的(de)産生、任免及其職責；

　　　　（七）基本業務制度；

　　　　（八）風險準備金管理(lǐ)制度；

　　　　（九）财務會計、內(nèi)部控制制度；

　　　　（十）變更、終止的(de)條件、程序及清算辦法；

　　　　（十一(yī)）章(zhāng)程修改程序；

　　　　（十二）需要在章(zhāng)程中規定的(de)其他事項。

　　　　第十一(yī)條　除本辦法第十條規定的(de)事項外，會員制期貨交易所章(zhāng)程還應當載明下列事項：

　　　　（一(yī)）會員資格及其管理(lǐ)辦法；

　　　　（二）會員的(de)權利和(hé)義務；

　　　　（三）對會員的(de)紀律處分。

　　　　第十二條　期貨交易所交易規則應當載明下列事項：

　　　　（一(yī)）期貨交易、結算和(hé)交割制度；

　　　　（二）風險管理(lǐ)制度和(hé)交易異常情況的(de)處理(lǐ)程序；

　　　　（三）保證金的(de)管理(lǐ)和(hé)使用制度；

　　　　（四）期貨交易信息的(de)發布辦法；

　　　　（五）違規、違約行為(wèi)及其處理(lǐ)辦法；

　　　　（六）交易糾紛的(de)處理(lǐ)方式；

　　　　（七）需要在交易規則中載明的(de)其他事項。

　　　　公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一(yī)條規定的(de)事項。

　　　　第十三條　期貨交易所變更名稱、注冊資本的(de)，應當事前向中國證監會報告。

　　　　第十四條　期貨交易所合并、分立或者變更組織形式的(de)，應當事前向中國證監會報告。

　　　　期貨交易所合并可(kě)以采取吸收合并和(hé)新設合并兩種方式，合并前各方的(de)債權、債務由合并後存續或者新設的(de)期貨交易所承繼。

　　　　期貨交易所分立的(de)，其債權、債務由分立後的(de)期貨交易所承繼。

　　　　第十五條　期貨交易所聯網交易的(de)，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監會。

　　　　第十六條　未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　　　第十七條　期貨交易所因下列情形之一(yī)解散：

　　　　（一(yī)）章(zhāng)程規定的(de)營業期限屆滿；

　　　　（二）會員大會或者股東大會決定解散；

　　　　（三）中國證監會決定關閉。

　　　　期貨交易所因前款第（一(yī)）項、第（二）項情形解散的(de)，應當事前向中國證監會報告。

　　　　第十八條　期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的(de)，由中國證監會予以公告。

　　　　期貨交易所終止的(de)，應當成立清算組進行清算。清算組制定的(de)清算方案，應當事前向中國證監會報告。

　　第三章(zhāng)　組織機構

　　第一(yī)節　會員制期貨交易所

　　　　第十九條　會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的(de)權力機構，由全體會員組成。

　　　　第二十條　會員大會行使下列職權：

　　　　（一(yī)）審定期貨交易所章(zhāng)程、交易規則及其修改草(cǎo)案；

　　　　（二）選舉、更換會員理(lǐ)事；

　　　　（三）審議批準理(lǐ)事會和(hé)總經理(lǐ)的(de)工作報告；

　　　　（四）審議批準期貨交易所的(de)财務預算方案、決算報告；

　　　　（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；

　　　　（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

　　　　（七）決定期貨交易所的(de)合并、分立、解散和(hé)清算事項；

　　　　（八）決定期貨交易所理(lǐ)事會提交的(de)其他重大事項；

　　　　（九）期貨交易所章(zhāng)程規定的(de)其他職權。

　　　　第二十一(yī)條　會員大會由理(lǐ)事會召集，每年(nián)召開一(yī)次。

　　　　有下列情形之一(yī)的(de)，應當召開臨時會員大會：

　　　　（一(yī)）會員理(lǐ)事不足期貨交易所章(zhāng)程規定人數的(de)2/3；

　　　　（二）1/3以上會員聯名提議；

　　　　（三）理(lǐ)事會認為(wèi)必要。

　　　　第二十二條　會員大會由理(lǐ)事長(cháng)主持。召開會員大會，應當将會議審議的(de)事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的(de)事項作出決議。

　　　　第二十三條　會員大會有2/3以上會員參加方為(wèi)有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的(de)理(lǐ)事簽名。

　　　　會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當将大會全部文件報告中國證監會。

　　　　第二十四條　期貨交易所設理(lǐ)事會，每屆任期3年(nián)。理(lǐ)事會是會員大會的(de)常設機構，對會員大會負責。

　　　　第二十五條　理(lǐ)事會行使下列職權：

　　　　（一(yī)）召集會員大會，并向會員大會報告工作；

　　　　（二）拟訂期貨交易所章(zhāng)程、交易規則及其修改草(cǎo)案，提交會員大會審定；

　　　　（三）審議總經理(lǐ)提出的(de)财務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；

　　　　（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和(hé)清算的(de)方案，提交會員大會通過；

　　　　（五）決定專門委員會的(de)設置；

　　　　（六）決定會員的(de)接納和(hé)退出；

　　　　（七）決定對違規行為(wèi)的(de)紀律處分；

　　　　（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所；

　　　　（九）審議批準根據章(zhāng)程和(hé)交易規則制定的(de)細則和(hé)辦法；

　　　　（十）審議結算擔保金的(de)使用情況；

　　　　（十一(yī)）審議批準風險準備金的(de)使用方案；

　　　　（十二）審議批準總經理(lǐ)提出的(de)期貨交易所發展規劃和(hé)年(nián)度工作計劃；

　　　　（十三）審議批準期貨交易所對外投資計劃；

　　　　（十四）監督總經理(lǐ)組織實施會員大會和(hé)理(lǐ)事會決議的(de)情況；

　　　　（十五）監督期貨交易所高(gāo)級管理(lǐ)人員和(hé)其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章(zhāng)、政策和(hé)期貨交易所章(zhāng)程、交易規則及其實施細則的(de)情況；

　　　　（十六）組織期貨交易所年(nián)度财務會計報告的(de)審計工作，決定會計師事務所的(de)聘用和(hé)變更事項；

　　　　（十七）期貨交易所章(zhāng)程規定和(hé)會員大會授予的(de)其他職權。

　　　　第二十六條　理(lǐ)事會由會員理(lǐ)事和(hé)非會員理(lǐ)事組成；其中會員理(lǐ)事由會員大會選舉産生，非會員理(lǐ)事由中國證監會委派。

　　　　第二十七條　理(lǐ)事會設理(lǐ)事長(cháng)1人、副理(lǐ)事長(cháng)1至2人。理(lǐ)事長(cháng)、副理(lǐ)事長(cháng)的(de)任免，由中國證監會提名，理(lǐ)事會通過。理(lǐ)事長(cháng)不得兼任總經理(lǐ)。

　　　　第二十八條　理(lǐ)事長(cháng)行使下列職權：

　　　　（一(yī)）主持會員大會、理(lǐ)事會會議和(hé)理(lǐ)事會日常工作；

　　　　（二）組織協調專門委員會的(de)工作；

　　　　（三）檢查理(lǐ)事會決議的(de)實施情況并向理(lǐ)事會報告。

　　　　副理(lǐ)事長(cháng)協助理(lǐ)事長(cháng)工作。理(lǐ)事長(cháng)因故臨時不能履行職權的(de)，由理(lǐ)事長(cháng)指定的(de)副理(lǐ)事長(cháng)或者理(lǐ)事代其履行職權。

　　　　第二十九條　理(lǐ)事會會議至少每半年(nián)召開一(yī)次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理(lǐ)事。

　　　　有下列情形之一(yī)的(de)，應當召開理(lǐ)事會臨時會議：

　　　　（一(yī)）1/3以上理(lǐ)事聯名提議；

　　　　（二）期貨交易所章(zhāng)程規定的(de)情形；

　　　　（三）中國證監會提議。

　　　　理(lǐ)事會召開臨時會議，可(kě)以另定召集理(lǐ)事會臨時會議的(de)通知方式和(hé)通知時限。

　　　　第三十條　理(lǐ)事會會議須有2/3以上理(lǐ)事出席方為(wèi)有效，其決議須經全體理(lǐ)事1/2以上表決通過。

　　　　理(lǐ)事會會議結束之日起10日內(nèi)，理(lǐ)事會應當将會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

　　　　第三十一(yī)條　理(lǐ)事會會議應當由理(lǐ)事本人出席。理(lǐ)事因故不能出席的(de)，應當以書面形式委托其他理(lǐ)事代為(wèi)出席；委托書中應當載明授權範圍。每位理(lǐ)事隻能接受一(yī)位理(lǐ)事的(de)委托。

　　　　理(lǐ)事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的(de)理(lǐ)事和(hé)記錄員在會議記錄上簽名。

　　　　第三十二條　理(lǐ)事會可(kě)以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、财務和(hé)技術等專門委員會。

　　　　各專門委員會對理(lǐ)事會負責，其職責、任期和(hé)人員組成等事項由理(lǐ)事會規定。

　　　　第三十三條　期貨交易所設總經理(lǐ)1人、副總經理(lǐ)若幹人。總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)由中國證監會任免。總經理(lǐ)每屆任期3年(nián)，連任不得超過兩屆。

　　　　總經理(lǐ)是期貨交易所的(de)法定代表人，總經理(lǐ)是當然理(lǐ)事。

　　　　第三十四條　總經理(lǐ)行使下列職權：

　　　　（一(yī)）組織實施會員大會、理(lǐ)事會通過的(de)制度和(hé)決議；

　　　　（二）主持期貨交易所的(de)日常工作；

　　　　（三）根據章(zhāng)程和(hé)交易規則拟訂有關細則和(hé)辦法；

　　　　（四）決定結算擔保金的(de)使用；

　　　　（五）拟訂風險準備金的(de)使用方案；

　　　　（六）拟訂并實施經批準的(de)期貨交易所發展規劃、年(nián)度工作計劃；

　　　　（七）拟訂并實施經批準的(de)期貨交易所對外投資計劃；

　　　　（八）拟訂期貨交易所财務預算方案、決算報告；

　　　　（九）拟訂期貨交易所合并、分立、解散和(hé)清算的(de)方案；

　　　　（十）拟訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的(de)方案；

　　　　（十一(yī)）決定期貨交易所機構設置方案，聘任和(hé)解聘工作人員；

　　　　（十二）決定期貨交易所員工的(de)工資和(hé)獎懲；

　　　　（十三）期貨交易所章(zhāng)程規定的(de)或者理(lǐ)事會授予的(de)其他職權。

　　　　總經理(lǐ)因故臨時不能履行職權的(de)，由總經理(lǐ)指定的(de)副總經理(lǐ)代其履行職權。

　　　　第三十五條　期貨交易所任免中層管理(lǐ)人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監會報告。

　　第二節　公司制期貨交易所

　　　　第三十六條　公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的(de)權力機構，由全體股東組成。

　　　　第三十七條　股東大會行使下列職權：

　　　　（一(yī)）本辦法第二十條第（一(yī)）項、第（四）項至第（七）項規定的(de)職權；

　　　　（二）選舉和(hé)更換非由職工代表擔任的(de)董事、監事；

　　　　（三）審議批準董事會、監事會和(hé)總經理(lǐ)的(de)工作報告；

　　　　（四）決定期貨交易所董事會提交的(de)其他重大事項；

　　　　（五）期貨交易所章(zhāng)程規定的(de)其他職權。

　　　　第三十八條　股東大會會議的(de)召開及議事規則應當符合期貨交易所章(zhāng)程的(de)規定。

　　　　會議結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當将會議全部文件報告中國證監會。

　　　　第三十九條　期貨交易所設董事會，每屆任期3年(nián)。

　　　　第四十條　董事會對股東大會負責，行使下列職權：

　　　　（一(yī)）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；

　　　　（二）拟訂期貨交易所章(zhāng)程、交易規則及其修改草(cǎo)案，提交股東大會審定；

　　　　（三）審議總經理(lǐ)提出的(de)财務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；

　　　　（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和(hé)清算的(de)方案，提交股東大會通過；

　　　　（五）監督總經理(lǐ)組織實施股東大會和(hé)董事會決議的(de)情況；

　　　　（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規定的(de)職權；

　　　　（七）期貨交易所章(zhāng)程規定和(hé)股東大會授予的(de)其他職權。

　　　　第四十一(yī)條　期貨交易所設董事長(cháng)1人、副董事長(cháng)1至2人。董事長(cháng)、副董事長(cháng)的(de)任免，由中國證監會提名，董事會通過。董事長(cháng)不得兼任總經理(lǐ)。

　　　　第四十二條　董事長(cháng)行使下列職權：

　　　　（一(yī)）主持股東大會、董事會會議和(hé)董事會日常工作；

　　　　（二）組織協調專門委員會的(de)工作；

　　　　（三）檢查董事會決議的(de)實施情況并向董事會報告。

　　　　副董事長(cháng)協助董事長(cháng)工作。董事長(cháng)因故臨時不能履行職權的(de)，由董事長(cháng)指定的(de)副董事長(cháng)或者董事代其履行職權。

　　　　第四十三條　董事會會議的(de)召開和(hé)議事規則應當符合期貨交易所章(zhāng)程的(de)規定。

　　　　董事會會議結束之日起10日內(nèi)，董事會應當将會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

　　　　第四十四條　董事會可(kě)以根據需要設立本辦法第三十二條規定的(de)專門委員會。各專門委員會對董事會負責，其職責、任期和(hé)人員組成等事項由董事會規定。

　　　　第四十五條　期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。

　　　　第四十六條　期貨交易所可(kě)以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。

　　　　董事會秘書負責期貨交易所股東大會和(hé)董事會會議的(de)籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的(de)管理(lǐ)等事宜。

　　　　第四十七條　期貨交易所設總經理(lǐ)1人、副總經理(lǐ)若幹人。總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)由中國證監會任免。總經理(lǐ)每屆任期3年(nián)，連任不得超過兩屆。

　　　　總經理(lǐ)是期貨交易所的(de)法定代表人，應當由董事擔任。

　　　　第四十八條　總經理(lǐ)行使下列職權：

　　　　（一(yī)）組織實施股東大會、董事會通過的(de)制度和(hé)決議；

　　　　（二）本辦法第三十四條第（二）項至第（十二）項規定的(de)職權；

　　　　（三）期貨交易所章(zhāng)程規定或者董事會授予的(de)其他職權。

　　　　總經理(lǐ)因故臨時不能履行職權的(de)，由總經理(lǐ)指定的(de)副總經理(lǐ)代其履行職權。

　　　　第四十九條　期貨交易所設監事會，每屆任期3年(nián)。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人、副主席1至2人。監事會主席、副主席的(de)任免，由中國證監會提名，監事會通過。

　　　　第五十條　監事會行使下列職權：

　　　　（一(yī)）檢查期貨交易所财務；

　　　　（二）監督期貨交易所董事、高(gāo)級管理(lǐ)人員執行職務行為(wèi)；

　　　　（三）向股東大會提出提案；

　　　　（四）期貨交易所章(zhāng)程規定的(de)其他職權。

　　　　第五十一(yī)條　監事會會議的(de)召開和(hé)議事規則應當符合期貨交易所章(zhāng)程的(de)規定。

　　　　監事會會議結束之日起10日內(nèi)，監事會應當将會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

　　　　第五十二條　本辦法第三十五條的(de)規定适用于公司制期貨交易所。

　　第四章(zhāng)　會員管理(lǐ)

　　　　第五十三條　期貨交易所會員應當是在中華人民共和(hé)國境內(nèi)登記注冊的(de)法人或者非法人組織。

　　　　第五十四條　取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。

　　　　期貨交易所批準、取消會員的(de)會員資格，應當向中國證監會報告。

　　　　第五十五條　期貨交易所應當制定會員管理(lǐ)辦法，規定會員資格的(de)取得與終止的(de)條件和(hé)程序、對會員的(de)監督管理(lǐ)等內(nèi)容。

　　　　第五十六條　會員制期貨交易所會員享有下列權利：

　　　　（一(yī)）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和(hé)表決權；

　　　　（二）在期貨交易所從事規定的(de)交易、結算和(hé)交割等業務；

　　　　（三）使用期貨交易所提供的(de)交易設施，獲得有關期貨交易的(de)信息和(hé)服務；

　　　　（四）按規定轉讓會員資格；

　　　　（五）聯名提議召開臨時會員大會；

　　　　（六）按照期貨交易所章(zhāng)程和(hé)交易規則行使申訴權；

　　　　（七）期貨交易所章(zhāng)程規定的(de)其他權利。

　　　　第五十七條　會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：

　　　　（一(yī)）遵守國家有關法律、行政法規、規章(zhāng)和(hé)政策；

　　　　（二）遵守期貨交易所的(de)章(zhāng)程、交易規則及其實施細則及有關決定；

　　　　（三）按規定繳納各種費用；

　　　　（四）執行會員大會、理(lǐ)事會的(de)決議；

　　　　（五）接受期貨交易所監督管理(lǐ)。

　　　　第五十八條　公司制期貨交易所會員享有下列權利：

　　　　（一(yī)）本辦法第五十六條第（二）項和(hé)第（三）項規定的(de)權利；

　　　　（二）按照交易規則行使申訴權；

　　　　（三）期貨交易所交易規則規定的(de)其他權利。

　　　　第五十九條　公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一(yī)）項至第（三）項、第（五）項規定的(de)義務。

　　　　第六十條　期貨交易所應當每年(nián)對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的(de)情況進行抽樣或者全面檢查，并将檢查結果報送中國證監會。

　　　　期貨交易所行使監管職權時，可(kě)以按照期貨交易所章(zhāng)程和(hé)交易規則及其實施細則規定的(de)權限和(hé)程序對會員進行調查取證，會員應當予以配合。

　　　　第六十一(yī)條　期貨交易所實行全員結算制度或者會員分級結算制度，應當事前向中國證監會報告。

　　　　第六十二條　實行全員結算制度的(de)期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的(de)資格。

　　　　第六十三條　實行全員結算制度的(de)期貨交易所會員由期貨公司會員和(hé)非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的(de)業務範圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理(lǐ)條例》規定的(de)期貨公司業務。

　　　　第六十四條　實行全員結算制度的(de)期貨交易所對會員結算，會員對其受托的(de)客戶結算。

　　　　第六十五條　實行會員分級結算制度的(de)期貨交易所會員由結算會員和(hé)非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的(de)資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的(de)資格。

　　　　期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的(de)客戶結算。

　　　　第六十六條　結算會員由交易結算會員、全面結算會員和(hé)特别結算會員組成。

　　　　全面結算會員、特别結算會員可(kě)以為(wèi)與其簽訂結算協議的(de)非結算會員辦理(lǐ)結算業務。交易結算會員不得為(wèi)非結算會員辦理(lǐ)結算業務。

　　　　第六十七條　實行會員分級結算制度的(de)期貨交易所可(kě)以根據結算會員資信和(hé)業務開展情況，限制結算會員的(de)結算業務範圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監會。

　　第五章(zhāng)　基本業務規則

　　　　第六十八條　期貨交易所向會員收取的(de)保證金，隻能用于擔保期貨合約的(de)履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

　　　　保證金分為(wèi)結算準備金和(hé)交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的(de)保證金；交易保證金是指已被合約占用的(de)保證金。

　　　　實行會員分級結算制度的(de)期貨交易所隻向結算會員收取保證金。

　　　　第六十九條　期貨交易所應當建立保證金管理(lǐ)制度，保證金管理(lǐ)制度應當包括下列內(nèi)容：

　　　　（一(yī)）向會員收取保證金的(de)标準和(hé)形式；

　　　　（二）專用結算賬戶中會員結算準備金最低(dī)餘額；

　　　　（三）當會員結算準備金餘額低(dī)于期貨交易所規定最低(dī)餘額時的(de)處置方法。

　　　　會員結算準備金最低(dī)餘額由會員以自(zì)有資金向期貨交易所繳納。

　　　　第七十條　期貨交易所可(kě)以接受以下有價證券作為(wèi)保證金：

　　　　（一(yī)）經期貨交易所認定的(de)标準倉單；

　　　　（二）可(kě)流通的(de)國債；

　　　　（三）中國證監會認定的(de)其他有價證券。

　　　　以前款規定的(de)有價證券作為(wèi)保證金的(de)，其期限不得超過該有價證券的(de)有效期限。

　　　　第七十一(yī)條　期貨交易所應當制定有價證券作為(wèi)保證金的(de)規則，明确可(kě)以作為(wèi)保證金的(de)有價證券的(de)種類、基準計算價值、折扣率等內(nèi)容。

　　　　期貨交易所可(kě)以根據市場情況對作為(wèi)保證金的(de)有價證券的(de)基準計算價值進行調整。

　　　　第七十二條　有價證券作為(wèi)保證金的(de)金額不得高(gāo)于會員在期貨交易所專用結算賬戶中的(de)實有貨币資金的(de)4倍。

　　　　第七十三條　期貨交易的(de)相關虧損、費用、貨款和(hé)稅金等款項，應當以貨币資金支付。

　　　　第七十四條　客戶以有價證券作為(wèi)保證金的(de)，會員應當将收到的(de)有價證券提交期貨交易所。

　　　　非結算會員的(de)客戶以有價證券作為(wèi)保證金的(de)，非結算會員應将收到的(de)有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

　　　　第七十五條　客戶以有價證券作為(wèi)保證金的(de)，期貨交易所應當将有價證券的(de)種類和(hé)數量如(rú)實反映在該客戶的(de)交易編碼下。

　　　　第七十六條　實行會員分級結算制度的(de)期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和(hé)變動結算擔保金。

　　　　結算擔保金由結算會員以自(zì)有資金向期貨交易所繳納。結算擔保金屬于結算會員所有，用于應對結算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關規定管理(lǐ)和(hé)使用，不得挪作他用。

　　　　期貨交易所調整基礎結算擔保金标準的(de)，應當在調整前報告中國證監會。

　　　　第七十七條　期貨交易所應當按照手續費收入的(de)20%的(de)比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

　　　　中國證監會可(kě)以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的(de)風險決定風險準備金的(de)規模。

　　　　第七十八條　期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和(hé)客戶應當遵守一(yī)戶一(yī)碼制度，不得混碼交易。

　　　　第七十九條　期貨交易實行限倉制度和(hé)套期保值審批制度。

　　　　第八十條　期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的(de)持倉報告标準的(de)，會員或者客戶應當向期貨交易所報告。客戶未報告的(de)，會員應當向期貨交易所報告。

　　　　期貨交易所可(kě)以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告标準。

　　　　第八十一(yī)條　期貨交易實行當日無負債結算制度。期貨交易所在規定的(de)交易時間結束後，對應收應付的(de)款項實行淨額結算。

　　　　承擔期貨結算職責的(de)期貨交易所是期貨交易的(de)中央對手方，自(zì)期貨交易達成後介入期貨交易雙方，成為(wèi)所有買方的(de)賣方和(hé)所有賣方的(de)買方，承繼雙方在期貨交易中的(de)權利和(hé)義務，為(wèi)期貨交易提供集中履約保障。

　　　　第八十二條　實行全員結算制度的(de)期貨交易所對會員進行風險管理(lǐ)，會員對其受托的(de)客戶進行風險管理(lǐ)。

　　　　實行會員分級結算制度的(de)期貨交易所對結算會員進行風險管理(lǐ)，結算會員對與其簽訂結算協議的(de)非結算會員、進行風險管理(lǐ)，會員對其受托的(de)客戶進行風險管理(lǐ)。

　　　　第八十三條　會員在期貨交易中違約的(de)，應當承擔違約責任。

　　　　期貨交易所先以違約會員的(de)保證金承擔該會員違約責任。保證金不足的(de)，實行全員結算制度的(de)期貨交易所應當以違約會員的(de)自(zì)有資金、期貨交易所風險準備金和(hé)期貨交易所自(zì)有資金承擔；實行會員分級結算制度的(de)期貨交易所應當以違約會員的(de)自(zì)有資金、結算擔保金期貨交易所風險準備金和(hé)期貨交易所自(zì)有資金承擔。

　　　　期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和(hé)期貨交易所自(zì)有資金代為(wèi)承擔責任後，由此取得對違約會員的(de)相應追償權。

　　　　第八十四條　有根據認為(wèi)會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在産生或者即将産生重大影響，為(wèi)防止違規行為(wèi)後果進一(yī)步擴大，期貨交易所可(kě)以對會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

　　　　（一(yī)）限制入金；

　　　　（二）限制出金；

　　　　（三）限制開倉；

　　　　（四）提高(gāo)保證金标準；

　　　　（五）限期平倉；

　　　　（六）強行平倉。

　　　　期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的(de)程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的(de)，應當在采取措施後及時報告中國證監會。

　　　　期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的(de)方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的(de)根據。

　　　　第八十五條　期貨價格出現同方向連續漲跌停闆的(de)，期貨交易所可(kě)以采用調整漲跌停闆幅度、提高(gāo)交易保證金标準及按一(yī)定原則減倉等措施化解風險。

　　　　第八十六條　期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為(wèi)必要的(de)，可(kě)以分别或同時采取要求會員和(hé)客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和(hé)化解風險。

　　　　第八十七條　在期貨交易過程中出現以下情形之一(yī)的(de)，期貨交易所可(kě)以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：

　　　　（一(yī)）地(dì)震、水災、火災等不可(kě)抗力或者計算機系統故障等不可(kě)歸責于期貨交易所的(de)原因導緻交易無法正常進行；

　　　　（二）會員出現結算、交割危機，對市場正在産生或者即将産生重大影響；

　　　　（三）出現本辦法第八十五條規定的(de)情形經采取相應措施後仍未化解風險；

　　　　（四）期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的(de)其他情形。

　　　　期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。

　　　　第八十八條　期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的(de)，暫停交易的(de)期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長(cháng)的(de)除外。

　　　　第八十九條　期貨交易所應當以适當方式發布下列信息：

　　　　（一(yī)）即時行情；

　　　　（二）持倉量、成交量排名情況；

　　　　（三）期貨交易所交易規則及其實施細則規定的(de)其他信息。

　　　　期貨交易涉及商品實物交割的(de)，期貨交易所還應當發布标準倉單數量和(hé)可(kě)用庫容情況。

　　　　第九十條　期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和(hé)年(nián)報表，并及時公布。

　　　　第九十一(yī)條　期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的(de)保存期限應當不少于20年(nián)。

　　第六章(zhāng)　監督管理(lǐ)

　　　　第九十二條　期貨交易所制定或者修改章(zhāng)程、交易規則，上市、中止、取消或者恢複交易品種，應當經中國證監會批準。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應當事前向中國證監會報告。

　　　　第九十三條　期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的(de)行為(wèi)制定查處辦法，并事前向中國證監會報告。

　　　　期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業務有關的(de)違規行為(wèi)，應當在前款所稱辦法規定的(de)職責範圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱辦法規定的(de)職責範圍的(de)，應當向中國證監會報告。

　　　　第九十四條　期貨交易所制定或者修改交易規則的(de)實施細則，應當事前向中國證監會報告。

　　　　第九十五條　期貨交易所的(de)交易結算系統和(hé)交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的(de)要求，真實、準确和(hé)完整地(dì)反映會員保證金的(de)變動情況。

　　　　第九十六條　期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的(de)規定，向期貨保證金安全存管監控機構報送相關信息。

　　　　第九十七條　公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監會有關規定進行事前報告。

　　　　第九十八條　期貨交易所的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人員應當具備中國證監會要求的(de)條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的(de)理(lǐ)事長(cháng)、副理(lǐ)事長(cháng)、董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會主席、監事會副主席、總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

　　　　未經批準，期貨交易所的(de)其他工作人員和(hé)非會員理(lǐ)事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的(de)營利性組織兼職。

　　　　第九十九條　期貨交易所工作人員應當自(zì)覺遵守有關法律、行政法規、規章(zhāng)和(hé)政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的(de)職業操守。

　　　　期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得洩漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員和(hé)客戶處謀取利益。

　　　　期貨交易所工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的(de)情形時，應當回避。

　　　　第一(yī)百條　期貨交易所的(de)所得收益按照國家有關規定管理(lǐ)和(hé)使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的(de)運行和(hé)改善。

　　　　第一(yī)百零一(yī)條　期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：

　　　　（一(yī)）每一(yī)年(nián)度結束後4個月內(nèi)提交符合規定的(de)會計師事務所審計的(de)年(nián)度财務報告；

　　　　（二）每一(yī)季度結束後15日內(nèi)、每一(yī)年(nián)度結束後30日內(nèi)提交有關經營情況和(hé)有關法律、行政法規、規章(zhāng)、政策執行情況的(de)季度和(hé)年(nián)度工作報告；

　　　　（三）中國證監會規定的(de)其他事項。

　　　　第一(yī)百零二條　發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：

　　　　（一(yī)）發現期貨交易所工作人員存在或者可(kě)能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章(zhāng)、政策的(de)行為(wèi)；

　　　　（二）期貨交易所涉及占其淨資産10%以上或者對其經營風險有較大影響的(de)訴訟；

　　　　（三）期貨交易所的(de)重大财務支出、投資事項以及可(kě)能帶來較大财務或者經營風險的(de)重大财務決策；

　　　　（四）中國證監會規定的(de)其他事項。

　　　　第一(yī)百零三條　中國證監會可(kě)以根據市場情況調整期貨交易所收取的(de)保證金标準，暫停、恢複或者取消某一(yī)期貨交易品種的(de)交易。

　　　　第一(yī)百零四條　中國證監會認為(wèi)期貨市場出現異常情況的(de)，可(kě)以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的(de)風險處置措施。

　　　　第一(yī)百零五條　中國證監會認為(wèi)有必要的(de)，可(kě)以對期貨交易所高(gāo)級管理(lǐ)人員實施提示。

　　　　第一(yī)百零六條　中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的(de)，經中國證監會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和(hé)強行平倉等方面予以配合。

　　　　第一(yī)百零七條　中國證監會可(kě)以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監會的(de)有關規定履行職責。

　　　　督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。

　　　　第一(yī)百零八條　期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。

　　第七章(zhāng)　法律責任

　　　　第一(yī)百零九條　期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十七條、第八十七條、第九十四條、第一(yī)百零一(yī)條和(hé)第一(yī)百零二條的(de)規定履行報告義務，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一(yī)條和(hé)第九十六條的(de)規定報送有關文件、資料和(hé)信息的(de)，根據《期貨交易管理(lǐ)條例》第六十四條處罰。

　　　　第一(yī)百一(yī)十條　期貨交易所有下列行為(wèi)之一(yī)的(de)，根據《期貨交易管理(lǐ)條例》第六十五條處罰：

　　　　（一(yī)）未經報告變更名稱或者注冊資本；

　　　　（二）未經批準設立分所或者其他任何交易場所；

　　　　（三）違反有價證券作為(wèi)保證金規定；

　　　　（四）不按照規定對會員進行檢查；

　　　　（五）未建立或者未執行客戶交易編碼制度、保證金管理(lǐ)制度；

　　　　（六）交易結算系統和(hé)交易結算業務不符合本辦法第九十五條的(de)規定。

　　　　第一(yī)百一(yī)十一(yī)條　期貨交易所工作人員違反本辦法第九十九條規定的(de)，根據《期貨交易管理(lǐ)條例》第七十八條處罰。

　　第八章(zhāng)　附則

　　　　第一(yī)百一(yī)十二條　在中國證監會批準的(de)其他交易場所進行期貨交易的(de)，依照本辦法的(de)有關規定執行。

　　　　第一(yī)百一(yī)十三條　本辦法自(zì)2007年(nián)4月15日起施行。2002年(nián)5月17日發布的(de)《期貨交易所管理(lǐ)辦法》（中國證券監督管理(lǐ)委員會令第6号）同時廢止。