第一(yī)章(zhāng) 總  則

第一(yī)條  為(wèi)建立防範和(hé)處置證券公司風險的(de)長(cháng)效機制，維護社會經濟秩序和(hé)社會公共利益，保護證券投資者的(de)合法權益，促進證券市場有序、健康發展，制定本辦法。

第二條  證券投資者保護基金（以下簡稱基金）是指按照本辦法籌集形成的(de)、在防範和(hé)處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的(de)資金。

設立國有獨資的(de)中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱基金公司），負責基金的(de)籌集、管理(lǐ)和(hé)使用。

第三條  基金主要用于按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

第四條  證券交易活動實行公開、公平、公正和(hé)投資者投資決策自(zì)主、投資風險自(zì)擔的(de)原則。

投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資産品價值本身發生變化所導緻的(de)損失，由投資者自(zì)行負擔。

第五條  基金按照取之于市場、用之于市場的(de)原則籌集。基金的(de)籌集方式、标準，由中國證券監督管理(lǐ)委員會（以下簡稱證監會）商财政部、中國人民銀行決定。

第六條  基金公司依據國家有關法律、法規及本辦法獨立運作，基金公司董事會對基金的(de)合規使用及安全負責。

第二章(zhāng) 基金公司職責和(hé)組織機構

第七條  基金公司的(de)職責為(wèi)：

（一(yī)）籌集、管理(lǐ)和(hé)運作基金；

（二）監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作；

（三）證券公司被撤銷、被關閉、破産或被證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付；

（四）組織、參與被撤銷、關閉或破産證券公司的(de)清算工作；

（五）管理(lǐ)和(hé)處分受償資産，維護基金權益；

（六）發現證券公司經營管理(lǐ)中出現可(kě)能危及投資者利益和(hé)證券市場安全的(de)重大風險時，向證監會提出監管、處置建議；對證券公司運營中存在的(de)風險隐患會同有關部門建立糾正機制；

（七）國務院批準的(de)其他職責。

第八條  基金公司應當與證監會建立證券公司信息共享機制，證監會定期向基金公司通報關于證券公司财務、業務等的(de)經營管理(lǐ)信息。

證監會認定存在風險隐患的(de)證券公司，應按照規定直接向基金公司報送财務、業務等經營管理(lǐ)信息和(hé)資料。

第九條  基金公司設立董事會。董事會由9名董事組成。其中4人為(wèi)執行董事，其他為(wèi)非執行董事。董事長(cháng)人選由證監會商财政部、中國人民銀行确定後，報國務院備案。

第十條  董事會為(wèi)基金公司的(de)決策機構，負責制定基本管理(lǐ)制度，決定內(nèi)部管理(lǐ)機構設置，聘任或者解聘高(gāo)級管理(lǐ)人員，對基金的(de)籌集、管理(lǐ)和(hé)使用等重大事項做(zuò)出決定，并行使基金公司章(zhāng)程規定的(de)其他職權。

第十一(yī)條  基金公司董事會按季召開例會。董事長(cháng)或1/3以上的(de)董事聯名提議時，可(kě)以召開臨時董事會會議。

董事會會議由全體董事2/3以上出席方可(kě)舉行。董事會會議決議，由全體董事1/2以上表決通過方為(wèi)有效。

第十二條  基金公司設總經理(lǐ)1人，副總經理(lǐ)若幹人。總經理(lǐ)負責主持公司的(de)經營管理(lǐ)工作，執行董事會決議。總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)由證監會提名，董事會聘任或者解聘。

第十三條  基金公司章(zhāng)程由證監會商财政部、中國人民銀行依照法律、行政法規和(hé)本辦法制定。

第三章(zhāng) 基金籌集

第十四條  基金的(de)來源：

（一(yī)）上海、深圳證券交易所在風險基金分别達到規定的(de)上限後，交易經手費的(de)20%納入基金；

（二）所有在中國境內(nèi)注冊的(de)證券公司，按其營業收入的(de)0.5—5%繳納基金；

經營管理(lǐ)或運作水平較差、風險較高(gāo)的(de)證券公司，應當按較高(gāo)比例繳納基金。各證券公司的(de)具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況确定後，報證監會批準，并按年(nián)進行調整。證券公司繳納的(de)基金在其營業成本中列支；

（三）發行股票(piào)、可(kě)轉債等證券時，申購凍結資金的(de)利息收入；

（四）依法向有關責任方追償所得和(hé)從證券公司破産清算中受償收入；

（五）國內(nèi)外機構、組織及個人的(de)捐贈；

（六）其他合法收入。

第十五條  基金公司設立時，财政部專戶儲存的(de)曆年(nián)認購新股凍結資金利差餘額，一(yī)次性劃入，作為(wèi)基金公司的(de)注冊資本；中國人民銀行安排發放專項再貸款，墊付基金的(de)初始資金。專項再貸款餘額的(de)上限以國務院批準額度為(wèi)準。

第十六條  根據防範和(hé)處置證券公司風險的(de)需要，基金公司可(kě)以多種形式進行融資。必要時，經國務院批準，基金公司可(kě)以通過發行債券等方式獲得特别融資。

基金公司因履行職責需要流動性支持時，證監會會同中國人民銀行報請國務院批準後，可(kě)以向中國人民銀行申請再貸款。

第十七條  證券公司采用當年(nián)預繳、次年(nián)彙算清繳的(de)方式繳納基金。

證券公司應在年(nián)度審計結束後，根據其審計後的(de)收入和(hé)事先核定的(de)比例确定需要繳納的(de)基金金額，并及時向基金公司申報清繳。

第十八條  中國證券登記結算有限責任公司及各主承銷商應于每季結息後5個工作日內(nèi)，将證券發行申購凍結資金利息全額劃入基金公司指定的(de)賬戶；證券交易所應于每季後10個工作日內(nèi)，将交易經手費中應納入基金的(de)部分劃入基金公司指定的(de)賬戶。

第四章(zhāng) 基金使用

第十九條  基金的(de)用途為(wèi)：

（一(yī)）證券公司被撤銷、被關閉、破産或被證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付；

（二）國務院批準的(de)其他用途。

第二十條  為(wèi)處置證券公司風險需要動用基金的(de)，證監會根據證券公司的(de)風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經國務院批準後，由基金公司辦理(lǐ)發放基金的(de)具體事宜。

第二十一(yī)條  基金公司使用基金償付證券公司債權人後，取得相應的(de)受償權，依法參與證券公司的(de)清算。

第五章(zhāng) 管理(lǐ)和(hé)監督

第二十二條  基金公司應依法合規運作，按照安全、穩健的(de)原則履行對基金的(de)管理(lǐ)職責，保證基金的(de)安全。

基金的(de)資金運用限于銀行存款、購買政府債券、中央銀行票(piào)據、中央企業債券、信用等級較高(gāo)的(de)金融機構發行的(de)金融債券以及國務院批準的(de)其他資金運用形式。

第二十三條  基金公司日常運營費用按照國家有關規定列支，具體支取範圍、标準及預決算等由基金公司董事會制定，報财政部審批。

第二十四條  證監會負責基金公司的(de)業務監管，監督基金的(de)籌集、管理(lǐ)與使用。

财政部負責基金公司的(de)國有資産管理(lǐ)和(hé)财務監督。

中國人民銀行負責對基金公司向其借用再貸款資金的(de)合規使用情況進行檢查監督。

第二十五條  基金公司應建立科學(xué)的(de)業績考評制度，并将考核結果定期報送證監會、财政部、中國人民銀行。

第二十六條  基金公司應建立信息報告制度，編制基金籌集、管理(lǐ)、使用的(de)月報信息，報送證監會、财政部、中國人民銀行。

基金公司每年(nián)應向财政部專題報告财務收支及預算、決算執行情況，接受财政部的(de)監督檢查。

基金公司每年(nián)應向中國人民銀行專題報告再貸款資金的(de)使用情況，接受中國人民銀行的(de)監督檢查。

第二十七條  證監會應按年(nián)度向國務院報告基金公司運作和(hé)證券公司風險處置情況，同時抄送财政部、中國人民銀行。

第二十八條  證券公司、托管清算機構應按規定用途使用基金，不得将基金挪作他用。

基金公司對使用基金的(de)情況進行檢查，并可(kě)委托中介機構進行專項審計。接受檢查的(de)證券公司或托管清算機構及有關單位、個人應予以配合。

第二十九條  基金公司、證券公司及托管清算機構應妥善保管基金的(de)收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，确保原始檔案的(de)完整性，并建立基金核算台賬。

第三十條  證監會負責監督證券公司按期足額繳納基金以及按期向基金公司如(rú)實報送财務、業務等經營管理(lǐ)信息、資料和(hé)基金公司監測風險所需的(de)涉及客戶資金安全的(de)數據、材料。

證券公司違反前款規定的(de)，證監會應按有關規定進行處理(lǐ)。

第三十一(yī)條  對挪用、侵占或騙取基金的(de)違法行為(wèi)，依法嚴厲打擊；對有關人員的(de)失職行為(wèi)，依法追究其責任；涉嫌犯罪的(de)，移送司法機關依法追究其刑事責任。

第六章(zhāng) 附  則

第三十二條  本辦法所稱托管清算機構，是指證券公司被行政接管、托管經營、撤銷、關閉或破産時，對證券公司實施行政接管的(de)接管組、實施托管經營的(de)托管組或依法成立的(de)行政清理(lǐ)組。

第三十三條  本辦法自(zì)2016年(nián)6月1日起施行。

第三十四條  本辦法由證監會會同财政部、中國人民銀行負責解釋。