一(yī)、再融資的(de)形式有哪些？

答：再融資的(de)形式分為(wèi)向不特定對象發行證券和(hé)向特定對象發行證券。

向不特定對象發行證券包括：上市公司向原股東配售股份（配股）；向不特定對象募集股份（增發）；向不特定對象發行可(kě)轉債等。

向特定對象發行證券包括：向特定對象發行股票(piào)；向特定對象發行可(kě)轉債等。

對于上市公司發行優先股，符合《國務院辦公廳轉發證監會關于開展創新企業境內(nèi)發行股票(piào)或存托憑證試點若幹意見的(de)通知》等規定的(de)紅(hóng)籌企業再融資等，另有專門規定。

二、向不特定對象發行證券，應當以何種方式定價？

答：上市公司配股的(de)，配股價格應當由上市公司和(hé)主承銷商根據公司股票(piào)在二級市場的(de)價格、市盈率及市淨率、募集資金投資項目的(de)資金需求量等因素協商确定，配股價格不得低(dī)于1元/股。

上市公司增發的(de)，發行價格可(kě)以由上市公司與主承銷商協商确定，但應當不低(dī)于公告招股意向書前20個交易日或者前一(yī)個交易日公司股票(piào)均價。

上市公司向不特定對象發行可(kě)轉債的(de)，轉股價格和(hé)票(piào)面利率由上市公司與主承銷商協商确定，但轉股價格應當不低(dī)于募集說明書公告日前20個交易日上市公司股票(piào)交易均價和(hé)前一(yī)個交易日均價，利率應當符合國家有關規定。

三、向不特定對象發行證券，網上投資者可(kě)以申購多少？

答：上交所：上市公司增發的(de)，網上申購最小單位應當符合《上海市場首次公開發行股票(piào)網上發行實施細則》的(de)規定。向不特定對象發行可(kě)轉債的(de)，網上申購最小單位為(wèi)1手（1000元），申購數量應當為(wèi)1手或1手的(de)整數倍。網上申購數量不得高(gāo)于發行公告中确定的(de)申購上限，如(rú)超過則該筆(bǐ)申購無效。

四、向特定對象發行證券的(de)，應當以何種方式定價？

答：（1）适用一(yī)般程序的(de)向特定對象發行股票(piào)。一(yī)是董事會決議确定全部發行對象的(de)，董事會決議中應當同時确定具體發行對象及其認購數量或金額、認購價格或者定價原則，并經股東大會作出決議。二是董事會決議确定部分發行對象的(de)，上市公司和(hé)主承銷商應當向符合條件的(de)特定對象提供認購邀請書，并通過競價方式确定發行價格和(hé)其他發行對象。董事會決議确定的(de)發行對象不得參與本次發行的(de)競價，且應當接受競價結果。三是董事會決議未确定發行對象的(de)，應當通過競價方式确定發行價格和(hé)發行對象。董事會決議公告後，符合條件的(de)特定對象可(kě)以向上市公司和(hé)主承銷商提交認購意向書。在發行期首日前一(yī)工作日，上市公司和(hé)主承銷商可(kě)以向符合條件的(de)特定對象提供認購邀請書。

（2）适用簡易程序的(de)向特定對象發行股票(piào)。适用簡易程序向特定對象發行股票(piào)的(de)，上市公司和(hé)主承銷商應當以競價方式确定發行價格和(hé)發行對象。上市公司向特定對象發行股票(piào)年(nián)度股東大會決議公告後，符合條件的(de)特定對象可(kě)以向上市公司和(hé)主承銷商提交認購意向書。在發行期首日前一(yī)工作日，上市公司和(hé)主承銷商可(kě)以向符合條件的(de)特定對象提供認購邀請書。

（3）向特定對象發行可(kě)轉債。上市公司向特定對象發行可(kě)轉債的(de)，應當采用競價方式确定利率和(hé)發行對象。董事會決議應當确定本次發行對象的(de)範圍、資格和(hé)依據，以及轉股價格、利率确定原則，并經股東大會作出決議。董事會決議公告後，符合條件的(de)特定對象可(kě)以向上市公司和(hé)主承銷商提交認購意向書。在發行期首日前一(yī)工作日，上市公司和(hé)主承銷商可(kě)以向符合條件的(de)特定對象提供認購邀請書。