中華人民共和(hé)國期貨和(hé)衍生品法

（2022年(nián)4月20日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十四次會議通過）

第一(yī)章(zhāng) 總  則

第一(yī)條 為(wèi)了規範期貨交易和(hé)衍生品交易行為(wèi)，保障各方合法權益，維護市場秩序和(hé)社會公共利益，促進期貨市場和(hé)衍生品市場服務國民經濟，防範化解金融風險，維護國家經濟安全，制定本法。

第二條 在中華人民共和(hé)國境內(nèi)，期貨交易和(hé)衍生品交易及相關活動，适用本法。

在中華人民共和(hé)國境外的(de)期貨交易和(hé)衍生品交易及相關活動，擾亂中華人民共和(hé)國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)交易者合法權益的(de)，依照本法有關規定處理(lǐ)并追究法律責任。

第三條 本法所稱期貨交易，是指以期貨合約或者标準化期權合約為(wèi)交易标的(de)的(de)交易活動。

本法所稱衍生品交易，是指期貨交易以外的(de)，以互換合約、遠期合約和(hé)非标準化期權合約及其組合為(wèi)交易标的(de)的(de)交易活動。

本法所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一(yī)制定的(de)、約定在将來某一(yī)特定的(de)時間和(hé)地(dì)點交割一(yī)定數量标的(de)物的(de)标準化合約。

本法所稱期權合約，是指約定買方有權在将來某一(yī)時間以特定價格買入或者賣出約定标的(de)物（包括期貨合約）的(de)标準化或非标準化合約。

本法所稱互換合約，是指約定在将來某一(yī)特定時間內(nèi)相互交換特定标的(de)物的(de)金融合約。

本法所稱遠期合約，是指期貨合約以外的(de)，約定在将來某一(yī)特定的(de)時間和(hé)地(dì)點交割一(yī)定數量标的(de)物的(de)金融合約。

第四條 國家支持期貨市場健康發展，發揮發現價格、管理(lǐ)風險、配置資源的(de)功能。

國家鼓勵利用期貨市場和(hé)衍生品市場從事套期保值等風險管理(lǐ)活動。

國家采取措施推動農産品期貨市場和(hé)衍生品市場發展，引導國內(nèi)農産品生産經營。

本法所稱套期保值，是指交易者為(wèi)管理(lǐ)因其資産、負債等價值變化産生的(de)風險而達成與上述資産、負債等基本吻合的(de)期貨交易和(hé)衍生品交易的(de)活動。

第五條 期貨市場和(hé)衍生品市場應當建立和(hé)完善風險的(de)監測監控與化解處置制度機制，依法限制過度投機行為(wèi)，防範市場系統性風險。

第六條 期貨交易和(hé)衍生品交易活動，應當遵守法律、行政法規和(hé)國家有關規定，遵循公開、公平、公正的(de)原則，禁止欺詐、操縱市場和(hé)內(nèi)幕交易的(de)行為(wèi)。

第七條 參與期貨交易和(hé)衍生品交易活動的(de)各方具有平等的(de)法律地(dì)位，應當遵守自(zì)願、有償、誠實信用的(de)原則。

第八條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法對全國期貨市場實行集中統一(yī)監督管理(lǐ)。國務院對利率、彙率期貨的(de)監督管理(lǐ)另有規定的(de)，适用其規定。

衍生品市場由國務院期貨監督管理(lǐ)機構或者國務院授權的(de)部門按照職責分工實行監督管理(lǐ)。

第九條 期貨和(hé)衍生品行業協會依法實行自(zì)律管理(lǐ)。

第十條 國家審計機關依法對期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、國務院期貨監督管理(lǐ)機構進行審計監督。

第二章(zhāng) 期貨交易和(hé)衍生品交易

第一(yī)節 一(yī)般規定

第十一(yī)條 期貨交易應當在依法設立的(de)期貨交易所或者國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法批準組織開展期貨交易的(de)其他期貨交易場所（以下統稱期貨交易場所），采用公開的(de)集中交易方式或者國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準的(de)其他方式進行。

禁止在期貨交易場所之外進行期貨交易。

衍生品交易，可(kě)以采用協議交易或者國務院規定的(de)其他交易方式進行。

第十二條 任何單位和(hé)個人不得操縱期貨市場或者衍生品市場。

禁止以下列手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量：

（一(yī)）單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約；

（二）與他人串通，以事先約定的(de)時間、價格和(hé)方式相互進行期貨交易；

（三）在自(zì)己實際控制的(de)賬戶之間進行期貨交易；

（四）利用虛假或者不确定的(de)重大信息，誘導交易者進行期貨交易；

（五）不以成交為(wèi)目的(de)，頻繁或者大量申報并撤銷申報；

（六）對相關期貨交易或者合約标的(de)物的(de)交易作出公開評價、預測或者投資建議，并進行反向操作或者相關操作；

（七）為(wèi)影響期貨市場行情囤積現貨；

（八）在交割月或者臨近交割月，利用不正當手段規避持倉限額，形成持倉優勢；

（九）利用在相關市場的(de)活動操縱期貨市場；

（十）操縱期貨市場的(de)其他手段。

第十三條 期貨交易和(hé)衍生品交易的(de)內(nèi)幕信息的(de)知情人和(hé)非法獲取內(nèi)幕信息的(de)人，在內(nèi)幕信息公開前不得從事相關期貨交易或者衍生品交易，明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關的(de)期貨交易或者衍生品交易，或者洩露內(nèi)幕信息。

第十四條 本法所稱內(nèi)幕信息，是指可(kě)能對期貨交易或者衍生品交易的(de)交易價格産生重大影響的(de)尚未公開的(de)信息。

期貨交易的(de)內(nèi)幕信息包括：

（一(yī)）國務院期貨監督管理(lǐ)機構以及其他相關部門正在制定或者尚未發布的(de)對期貨交易價格可(kě)能産生重大影響的(de)政策、信息或者數據；

（二）期貨交易場所、期貨結算機構作出的(de)可(kě)能對期貨交易價格産生重大影響的(de)決定；

（三）期貨交易場所會員、交易者的(de)資金和(hé)交易動向；

（四）相關市場中的(de)重大異常交易信息；

（五）國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)對期貨交易價格有重大影響的(de)其他信息。

第十五條 本法所稱內(nèi)幕信息的(de)知情人，是指由于經營地(dì)位、管理(lǐ)地(dì)位、監督地(dì)位或者職務便利等，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的(de)單位和(hé)個人。

期貨交易的(de)內(nèi)幕信息的(de)知情人包括：

（一(yī)）期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構的(de)有關人員；

（二）國務院期貨監督管理(lǐ)機構和(hé)其他有關部門的(de)工作人員；

（三）國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)可(kě)以獲取內(nèi)幕信息的(de)其他單位和(hé)個人。

第十六條 禁止任何單位和(hé)個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂期貨市場和(hé)衍生品市場。

禁止期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其從業人員，組織、開展衍生品交易的(de)場所、機構及其從業人員，期貨和(hé)衍生品行業協會、國務院期貨監督管理(lǐ)機構、國務院授權的(de)部門及其工作人員，在期貨交易和(hé)衍生品交易及相關活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

各種傳播媒介傳播期貨市場和(hé)衍生品市場信息應當真實、客觀，禁止誤導。傳播媒介及其從事期貨市場和(hé)衍生品市場信息報道(dào)的(de)工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的(de)期貨交易和(hé)衍生品交易及相關活動。

第二節 期貨交易

第十七條 期貨合約品種和(hé)标準化期權合約品種的(de)上市應當符合國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，由期貨交易場所依法報經國務院期貨監督管理(lǐ)機構注冊。

期貨合約品種和(hé)标準化期權合約品種的(de)中止上市、恢複上市、終止上市應當符合國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，由期貨交易場所決定并向國務院期貨監督管理(lǐ)機構備案。

期貨合約品種和(hé)标準化期權合約品種應當具有經濟價值，合約不易被操縱，符合社會公共利益。

第十八條 期貨交易實行賬戶實名制。交易者進行期貨交易的(de)，應當持有證明身份的(de)合法證件，以本人名義申請開立賬戶。

任何單位和(hé)個人不得違反規定，出借自(zì)己的(de)期貨賬戶或者借用他人的(de)期貨賬戶從事期貨交易。

第十九條 在期貨交易場所進行期貨交易的(de)，應當是期貨交易場所會員或者符合國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他參與者。

第二十條 交易者委托期貨經營機構進行交易的(de)，可(kě)以通過書面、電話、自(zì)助終端、網絡等方式下達交易指令。交易指令應當明确、具體、全面。

第二十一(yī)條 通過計算機程序自(zì)動生成或者下達交易指令進行程序化交易的(de)，應當符合國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，并向期貨交易場所報告，不得影響期貨交易場所系統安全或者正常交易秩序。

第二十二條 期貨交易實行保證金制度，期貨結算機構向結算參與人收取保證金，結算參與人向交易者收取保證金。保證金用于結算和(hé)履約保障。

保證金的(de)形式包括現金，國債、股票(piào)、基金份額、标準倉單等流動性強的(de)有價證券，以及國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他财産。以有價證券等作為(wèi)保證金的(de)，可(kě)以依法通過質押等具有履約保障功能的(de)方式進行。

期貨結算機構、結算參與人收取的(de)保證金的(de)形式、比例等應當符合國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定。

交易者進行标準化期權合約交易的(de)，賣方應當繳納保證金，買方應當支付權利金。

前款所稱權利金是指買方支付的(de)用于購買标準化期權合約的(de)資金。

第二十三條 期貨交易實行持倉限額制度，防範合約持倉過度集中的(de)風險。

從事套期保值等風險管理(lǐ)活動的(de)，可(kě)以申請持倉限額豁免。

持倉限額、套期保值的(de)管理(lǐ)辦法由國務院期貨監督管理(lǐ)機構制定。

第二十四條 期貨交易實行交易者實際控制關系報備管理(lǐ)制度。交易者應當按照國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定向期貨經營機構或者期貨交易場所報備實際控制關系。

第二十五條 期貨交易的(de)收費應當合理(lǐ)，收費項目、收費标準和(hé)管理(lǐ)辦法應當公開。

第二十六條 依照期貨交易場所依法制定的(de)業務規則進行的(de)交易，不得改變其交易結果，本法第八十九條第二款規定的(de)除外。

第二十七條 期貨交易場所會員和(hé)交易者應當按照國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，報告有關交易、持倉、保證金等重大事項。

第二十八條 任何單位和(hé)個人不得違規使用信貸資金、财政資金進行期貨交易。

第二十九條 期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構等機構及其從業人員對發現的(de)禁止的(de)交易行為(wèi)，應當及時向國務院期貨監督管理(lǐ)機構報告。

第三節 衍生品交易

第三十條 依法設立的(de)場所，經國務院授權的(de)部門或者國務院期貨監督管理(lǐ)機構審批，可(kě)以組織開展衍生品交易。

組織開展衍生品交易的(de)場所制定的(de)交易規則，應當公平保護交易參與各方合法權益和(hé)防範市場風險，并報國務院授權的(de)部門或者國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準。

第三十一(yī)條 金融機構開展衍生品交易業務，應當依法經過批準或者核準，履行交易者适當性管理(lǐ)義務，并應當遵守國家有關監督管理(lǐ)規定。

第三十二條 衍生品交易采用主協議方式的(de)，主協議、主協議項下的(de)全部補充協議以及交易雙方就各項具體交易作出的(de)約定等，共同構成交易雙方之間一(yī)個完整的(de)單一(yī)協議，具有法律約束力。

第三十三條 本法第三十二條規定的(de)主協議等合同範本，應當按照國務院授權的(de)部門或者國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定報送備案。

第三十四條 進行衍生品交易，可(kě)以依法通過質押等方式提供履約保障。

第三十五條 依法采用主協議方式從事衍生品交易的(de)，發生約定的(de)情形時，可(kě)以依照協議約定終止交易，并按淨額對協議項下的(de)全部交易盈虧進行結算。

依照前款規定進行的(de)淨額結算，不因交易任何一(yī)方依法進入破産程序而中止、無效或者撤銷。

第三十六條 國務院授權的(de)部門、國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當建立衍生品交易報告庫，對衍生品交易标的(de)、規模、對手方等信息進行集中收集、保存、分析和(hé)管理(lǐ)，并按照規定及時向市場披露有關信息。具體辦法由國務院授權的(de)部門、國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定。

第三十七條 衍生品交易，由國務院授權的(de)部門或者國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準的(de)結算機構作為(wèi)中央對手方進行集中結算的(de)，可(kě)以依法進行終止淨額結算；結算财産應當優先用于結算和(hé)交割，不得被查封、凍結、扣押或者強制執行；在結算和(hé)交割完成前，任何人不得動用。

依法進行的(de)集中結算，不因參與結算的(de)任何一(yī)方依法進入破産程序而中止、無效或者撤銷。

第三十八條 對衍生品交易及相關活動進行規範和(hé)監督管理(lǐ)的(de)具體辦法，由國務院依照本法的(de)原則規定。

第三章(zhāng) 期貨結算與交割

第三十九條 期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規定的(de)時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算；結算參與人應當根據期貨結算機構的(de)結算結果對交易者進行結算。結算結果應當在當日及時通知結算參與人和(hé)交易者。

第四十條 期貨結算機構、結算參與人收取的(de)保證金、權利金等，應當與其自(zì)有資金分開，按照國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，在期貨保證金存管機構專戶存放，分别管理(lǐ)，禁止違規挪用。

第四十一(yī)條 結算參與人的(de)保證金不符合期貨結算機構業務規則規定标準的(de)，期貨結算機構應當按照業務規則的(de)規定通知結算參與人在規定時間內(nèi)追加保證金或者自(zì)行平倉；結算參與人未在規定時間內(nèi)追加保證金或者自(zì)行平倉的(de)，通知期貨交易場所強行平倉。

交易者的(de)保證金不符合結算參與人與交易者約定标準的(de)，結算參與人應當按照約定通知交易者在約定時間內(nèi)追加保證金或者自(zì)行平倉；交易者未在約定時間內(nèi)追加保證金或者自(zì)行平倉的(de)，按照約定強行平倉。

以有價證券等作為(wèi)保證金，期貨結算機構、結算參與人按照前兩款規定強行平倉的(de)，可(kě)以對有價證券等進行處置。

第四十二條 結算參與人在結算過程中違約的(de)，期貨結算機構按照業務規則動用結算參與人的(de)保證金、結算擔保金以及結算機構的(de)風險準備金、自(zì)有資金等完成結算；期貨結算機構以其風險準備金、自(zì)有資金等完成結算的(de)，可(kě)以依法對該結算參與人進行追償。

交易者在結算過程中違約的(de)，其委托的(de)結算參與人按照合同約定動用該交易者的(de)保證金以及結算參與人的(de)風險準備金和(hé)自(zì)有資金完成結算；結算參與人以其風險準備金和(hé)自(zì)有資金完成結算的(de)，可(kě)以依法對該交易者進行追償。

本法所稱結算擔保金，是指結算參與人以自(zì)有資金向期貨結算機構繳納的(de)，用于擔保履約的(de)資金。

第四十三條 期貨結算機構依照其業務規則收取和(hé)提取的(de)保證金、權利金、結算擔保金、風險準備金等資産，應當優先用于結算和(hé)交割，不得被查封、凍結、扣押或者強制執行。

在結算和(hé)交割完成之前，任何人不得動用用于擔保履約和(hé)交割的(de)保證金、進入交割環節的(de)交割财産。

依法進行的(de)結算和(hé)交割，不因參與結算的(de)任何一(yī)方依法進入破産程序而中止、無效或者撤銷。

第四十四條 期貨合約到期時，交易者應當通過實物交割或者現金交割，了結到期未平倉合約。

在标準化期權合約規定的(de)時間，合約的(de)買方有權以約定的(de)價格買入或者賣出标的(de)物，或者按照約定進行現金差價結算，合約的(de)賣方應當按照約定履行相應的(de)義務。标準化期權合約的(de)行權，由期貨結算機構組織進行。

第四十五條 期貨合約采取實物交割的(de)，由期貨結算機構負責組織貨款與标準倉單等合約标的(de)物權利憑證的(de)交付。

期貨合約采取現金交割的(de)，由期貨結算機構以交割結算價為(wèi)基礎，劃付持倉雙方的(de)盈虧款項。

本法所稱标準倉單，是指交割庫開具并經期貨交易場所登記的(de)标準化提貨憑證。

第四十六條 期貨交易的(de)實物交割在期貨交易場所指定的(de)交割庫、交割港口或者其他符合期貨交易場所要求的(de)地(dì)點進行。實物交割不得限制交割總量。采用标準倉單以外的(de)單據憑證或者其他方式進行實物交割的(de)，期貨交易場所應當明确規定交割各方的(de)權利和(hé)義務。

第四十七條 結算參與人在交割過程中違約的(de)，期貨結算機構有權對結算參與人的(de)标準倉單等合約标的(de)物權利憑證進行處置。

交易者在交割過程中違約的(de)，結算參與人有權對交易者的(de)标準倉單等合約标的(de)物權利憑證進行處置。

第四十八條 不符合結算參與人條件的(de)期貨經營機構可(kě)以委托結算參與人代為(wèi)其客戶進行結算。不符合結算參與人條件的(de)期貨經營機構與結算參與人、交易者之間的(de)權利義務關系，參照本章(zhāng)關于結算參與人與交易者之間權利義務的(de)規定執行。

第四章(zhāng) 期貨交易者

第四十九條 期貨交易者是指依照本法從事期貨交易，承擔交易結果的(de)自(zì)然人、法人和(hé)非法人組織。

期貨交易者從事期貨交易，除國務院期貨監督管理(lǐ)機構另有規定外，應當委托期貨經營機構進行。

第五十條 期貨經營機構向交易者提供服務時，應當按照規定充分了解交易者的(de)基本情況、财産狀況、金融資産狀況、交易知識和(hé)經驗、專業能力等相關信息；如(rú)實說明服務的(de)重要內(nèi)容，充分揭示交易風險；提供與交易者上述狀況相匹配的(de)服務。

交易者在參與期貨交易和(hé)接受服務時，應當按照期貨經營機構明示的(de)要求提供前款所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的(de)，期貨經營機構應當告知其後果，并按照規定拒絕提供服務。

期貨經營機構違反第一(yī)款規定導緻交易者損失的(de)，應當承擔相應的(de)賠償責任。

第五十一(yī)條 根據财産狀況、金融資産狀況、交易知識和(hé)經驗、專業能力等因素，交易者可(kě)以分為(wèi)普通交易者和(hé)專業交易者。專業交易者的(de)标準由國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定。

普通交易者與期貨經營機構發生糾紛的(de)，期貨經營機構應當證明其行為(wèi)符合法律、行政法規以及國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，不存在誤導、欺詐等情形。期貨經營機構不能證明的(de)，應當承擔相應的(de)賠償責任。

第五十二條 參與期貨交易的(de)法人和(hé)非法人組織，應當建立與其交易合約類型、規模、目的(de)等相适應的(de)內(nèi)部控制制度和(hé)風險控制制度。

第五十三條 期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構的(de)從業人員，國務院期貨監督管理(lǐ)機構、期貨業協會的(de)工作人員，以及法律、行政法規和(hé)國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定禁止參與期貨交易的(de)其他人員，不得進行期貨交易。

第五十四條 交易者有權查詢其委托記錄、交易記錄、保證金餘額、與其接受服務有關的(de)其他重要信息。

第五十五條 期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其工作人員應當依法為(wèi)交易者的(de)信息保密，不得非法買賣、提供或者公開交易者的(de)信息。

期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其工作人員不得洩露所知悉的(de)商業秘密。

第五十六條 交易者與期貨經營機構等發生糾紛的(de)，雙方可(kě)以向行業協會等申請調解。普通交易者與期貨經營機構發生期貨業務糾紛并提出調解請求的(de)，期貨經營機構不得拒絕。

第五十七條 交易者提起操縱市場、內(nèi)幕交易等期貨民事賠償訴訟時，訴訟标的(de)是同一(yī)種類，且當事人一(yī)方人數衆多的(de)，可(kě)以依法推選代表人進行訴訟。

第五十八條 國家設立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的(de)籌集、管理(lǐ)和(hé)使用的(de)具體辦法，由國務院期貨監督管理(lǐ)機構會同國務院财政部門制定。

第五章(zhāng) 期貨經營機構

第五十九條 期貨經營機構是指依照《中華人民共和(hé)國公司法》和(hé)本法設立的(de)期貨公司以及國務院期貨監督管理(lǐ)機構核準從事期貨業務的(de)其他機構。

第六十條 設立期貨公司，應當具備下列條件，并經國務院期貨監督管理(lǐ)機構核準：

（一(yī)）有符合法律、行政法規規定的(de)公司章(zhāng)程；

（二）主要股東及實際控制人具有良好的(de)财務狀況和(hé)誠信記錄，淨資産不低(dī)于國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)标準，最近三年(nián)無重大違法違規記錄；

（三）注冊資本不低(dī)于人民币一(yī)億元，且應當為(wèi)實繳貨币資本；

（四）從事期貨業務的(de)人員符合本法規定的(de)條件，董事、監事和(hé)高(gāo)級管理(lǐ)人員具備相應的(de)任職條件；

（五）有良好的(de)公司治理(lǐ)結構、健全的(de)風險管理(lǐ)制度和(hé)完善的(de)內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的(de)經營場所、業務設施和(hé)信息技術系統；

（七）法律、行政法規和(hé)國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他條件。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構根據審慎監管原則和(hé)各項業務的(de)風險程度，可(kě)以提高(gāo)注冊資本最低(dī)限額。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當自(zì)受理(lǐ)期貨公司設立申請之日起六個月內(nèi)依照法定條件、法定程序和(hé)審慎監管原則進行審查，作出核準或者不予核準的(de)決定，并通知申請人；不予核準的(de)，應當說明理(lǐ)由。

第六十一(yī)條 期貨公司應當在其名稱中标明“期貨”字樣，國務院期貨監督管理(lǐ)機構另有規定的(de)除外。

第六十二條 期貨公司辦理(lǐ)下列事項，應當經國務院期貨監督管理(lǐ)機構核準：

（一(yī)）合并、分立、停業、解散或者申請破産；

（二）變更主要股東或者公司的(de)實際控制人；

（三）變更注冊資本且調整股權結構；

（四）變更業務範圍；

（五）國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他重大事項。

前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當自(zì)受理(lǐ)申請之日起二十日內(nèi)作出核準或者不予核準的(de)決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當自(zì)受理(lǐ)申請之日起六十日內(nèi)作出核準或者不予核準的(de)決定。

第六十三條 期貨公司經國務院期貨監督管理(lǐ)機構核準可(kě)以從事下列期貨業務：

（一(yī)）期貨經紀；

（二）期貨交易咨詢；

（三）期貨做(zuò)市交易；

（四）其他期貨業務。

期貨公司從事資産管理(lǐ)業務的(de)，應當符合《中華人民共和(hé)國證券投資基金法》等法律、行政法規的(de)規定。

未經國務院期貨監督管理(lǐ)機構核準，任何單位和(hé)個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營或者變相經營期貨經紀業務、期貨交易咨詢業務，也不得以經營為(wèi)目的(de)使用“期貨”、“期權”或者其他可(kě)能産生混淆或者誤導的(de)名稱。

第六十四條 期貨公司的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規，具有履行職責所需的(de)經營管理(lǐ)能力。期貨公司任免董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員，應當報國務院期貨監督管理(lǐ)機構備案。

有下列情形之一(yī)的(de)，不得擔任期貨公司的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員：

（一(yī)）存在《中華人民共和(hé)國公司法》規定的(de)不得擔任公司董事、監事和(hé)高(gāo)級管理(lǐ)人員的(de)情形；

（二）因違法行為(wèi)或者違紀行為(wèi)被解除職務的(de)期貨經營機構的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員，或者期貨交易場所、期貨結算機構的(de)負責人，自(zì)被解除職務之日起未逾五年(nián)；

（三）因違法行為(wèi)或者違紀行為(wèi)被吊銷執業證書或者被取消資格的(de)注冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的(de)專業人員，自(zì)被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年(nián)。

第六十五條 期貨經營機構應當依法經營，勤勉盡責，誠實守信。期貨經營機構應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離(lí)措施，防範經營機構與客戶之間、不同客戶之間的(de)利益沖突。

期貨經營機構應當将其期貨經紀業務、期貨做(zuò)市交易業務、資産管理(lǐ)業務和(hé)其他相關業務分開辦理(lǐ)，不得混合操作。

期貨經營機構應當依法建立并執行反洗錢制度。

第六十六條 期貨經營機構接受交易者委托為(wèi)其進行期貨交易，應當簽訂書面委托合同，以自(zì)己的(de)名義為(wèi)交易者進行期貨交易，交易結果由交易者承擔。

期貨經營機構從事經紀業務，不得接受交易者的(de)全權委托。

第六十七條 期貨經營機構從事資産管理(lǐ)業務，接受客戶委托，運用客戶資産進行投資的(de)，應當公平對待所管理(lǐ)的(de)不同客戶資産，不得違背受托義務。

第六十八條 期貨經營機構不得違反規定為(wèi)其股東、實際控制人或者股東、實際控制人的(de)關聯人提供融資或者擔保，不得違反規定對外擔保。

第六十九條 期貨經營機構從事期貨業務的(de)人員應當正直誠實、品行良好，具備從事期貨業務所需的(de)專業能力。

期貨經營機構從事期貨業務的(de)人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。

期貨經營機構從事期貨業務的(de)人員在從事期貨業務活動中，執行所屬的(de)期貨經營機構的(de)指令或者利用職務違反期貨交易規則的(de)，由所屬的(de)期貨經營機構承擔全部責任。

第七十條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當制定期貨經營機構持續性經營規則，對期貨經營機構及其分支機構的(de)經營條件、風險管理(lǐ)、內(nèi)部控制、保證金存管、合規管理(lǐ)、風險監管指标、關聯交易等方面作出規定。期貨經營機構應當符合持續性經營規則。

第七十一(yī)條 期貨經營機構應當按照規定向國務院期貨監督管理(lǐ)機構報送業務、财務等經營管理(lǐ)信息和(hé)資料。國務院期貨監督管理(lǐ)機構有權要求期貨經營機構及其主要股東、實際控制人、其他關聯人在指定的(de)期限內(nèi)提供有關信息、資料。

期貨經營機構及其主要股東、實際控制人或者其他關聯人向國務院期貨監督管理(lǐ)機構報送或者提供的(de)信息、資料，應當真實、準确、完整。

第七十二條 期貨經營機構涉及重大訴訟、仲裁，股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，應當自(zì)該事件發生之日起五日內(nèi)向國務院期貨監督管理(lǐ)機構提交書面報告。

期貨經營機構的(de)控股股東或者實際控制人應當配合期貨經營機構履行前款規定的(de)義務。

第七十三條 期貨經營機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當責令其限期改正；期貨經營機構逾期未改正的(de)，或者其行為(wèi)嚴重危及該期貨經營機構的(de)穩健運行、損害交易者合法權益的(de)，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理(lǐ)機構調查的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以區别情形，對其采取下列措施：

（一(yī)）限制或者暫停部分業務；

（二）停止核準新增業務；

（三）限制分配紅(hóng)利，限制向董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員支付報酬、提供福利；

（四）限制轉讓财産或者在财産上設定其他權利；

（五）責令更換董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員或者有關業務部門、分支機構的(de)負責人員，或者限制其權利；

（六）限制期貨經營機構自(zì)有資金或者風險準備金的(de)調撥和(hé)使用；

（七）認定負有責任的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員為(wèi)不适當人選；

（八）責令負有責任的(de)股東轉讓股權，限制負有責任的(de)股東行使股東權利。

對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的(de)期貨經營機構，國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當自(zì)驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的(de)有關措施。

對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的(de)期貨經營機構，國務院期貨監督管理(lǐ)機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可(kě)、關閉其部分或者全部分支機構。

第七十四條 期貨經營機構違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害交易者利益的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以對該期貨經營機構采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監督管理(lǐ)措施。

期貨經營機構有前款所列情形，經國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準，可(kě)以對該期貨經營機構直接負責的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員和(hé)其他直接責任人員采取以下措施：

（一(yī)）決定并通知出境入境管理(lǐ)機關依法阻止其出境；

（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分财産，或者在财産上設定其他權利。

第七十五條 期貨經營機構的(de)股東有虛假出資、抽逃出資行為(wèi)的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當責令其限期改正，并可(kě)責令其轉讓所持期貨經營機構的(de)股權。

在股東依照前款規定的(de)要求改正違法行為(wèi)、轉讓所持期貨經營機構的(de)股權前，國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以限制其股東權利。

第七十六條 期貨經營機構有下列情形之一(yī)的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當依法辦理(lǐ)相關業務許可(kě)證注銷手續：

（一(yī)）營業執照被依法吊銷；

（二）成立後無正當理(lǐ)由超過三個月未開始營業，或者開業後無正當理(lǐ)由停業連續三個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）《中華人民共和(hé)國行政許可(kě)法》和(hé)國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定應當注銷行政許可(kě)的(de)其他情形。

期貨經營機構在注銷相關業務許可(kě)證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還交易者的(de)保證金和(hé)其他資産。

第七十七條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構認為(wèi)必要時，可(kě)以委托期貨服務機構對期貨經營機構的(de)财務狀況、內(nèi)部控制狀況、資産價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院期貨監督管理(lǐ)機構會同有關主管部門制定。

第七十八條 禁止期貨經營機構從事下列損害交易者利益的(de)行為(wèi)：

（一(yī)）向交易者作出保證其資産本金不受損失或者取得最低(dī)收益承諾；

（二）與交易者約定分享利益、共擔風險；

（三）違背交易者委托進行期貨交易；

（四）隐瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙交易者交易；

（五）以虛假或者不确定的(de)重大信息為(wèi)依據向交易者提供交易建議；

（六）向交易者提供虛假成交回報；

（七）未将交易者交易指令下達到期貨交易場所；

（八）挪用交易者保證金；

（九）未依照規定在期貨保證金存管機構開立保證金賬戶，或者違規劃轉交易者保證金；

（十）利用為(wèi)交易者提供服務的(de)便利，獲取不正當利益或者轉嫁風險；

（十一(yī)）其他損害交易者權益的(de)行為(wèi)。

第六章(zhāng) 期貨交易場所

第七十九條 期貨交易場所應當遵循社會公共利益優先原則，為(wèi)期貨交易提供場所和(hé)設施，組織和(hé)監督期貨交易，維護市場的(de)公平、有序和(hé)透明，實行自(zì)律管理(lǐ)。

第八十條 設立、變更和(hé)解散期貨交易所，應當由國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準。

設立期貨交易所應當制定章(zhāng)程。期貨交易所章(zhāng)程的(de)制定和(hé)修改，應當經國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準。

第八十一(yī)條 期貨交易所應當在其名稱中标明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者其他可(kě)能産生混淆或者誤導的(de)名稱。

第八十二條 期貨交易所可(kě)以采取會員制或者公司制的(de)組織形式。

會員制期貨交易所的(de)組織機構由其章(zhāng)程規定。

第八十三條 期貨交易所依照法律、行政法規和(hé)國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，制定有關業務規則；其中交易規則的(de)制定和(hé)修改應當報國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準。

期貨交易所業務規則應當體現公平保護會員、交易者等市場相關各方合法權益的(de)原則。

在期貨交易所從事期貨交易及相關活動，應當遵守期貨交易所依法制定的(de)業務規則。違反業務規則的(de)，由期貨交易所給予紀律處分或者采取其他自(zì)律管理(lǐ)措施。

第八十四條 期貨交易所的(de)負責人由國務院期貨監督管理(lǐ)機構提名或者任免。

有《中華人民共和(hé)國公司法》規定的(de)不适合擔任公司董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員的(de)情形或者下列情形之一(yī)的(de)，不得擔任期貨交易所的(de)負責人：

（一(yī)）因違法行為(wèi)或者違紀行為(wèi)被解除職務的(de)期貨經營機構的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員，或者期貨交易場所、期貨結算機構的(de)負責人，自(zì)被解除職務之日起未逾五年(nián)；

（二）因違法行為(wèi)或者違紀行為(wèi)被吊銷執業證書或者被取消資格的(de)注冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的(de)專業人員，自(zì)被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年(nián)。

第八十五條 期貨交易場所應當依照本法和(hé)國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，加強對交易活動的(de)風險控制和(hé)對會員以及交易場所工作人員的(de)監督管理(lǐ)，依法履行下列職責：

（一(yī)）提供交易的(de)場所、設施和(hé)服務；

（二）設計期貨合約、标準化期權合約品種，安排期貨合約、标準化期權合約品種上市；

（三）對期貨交易進行實時監控和(hé)風險監測；

（四）依照章(zhāng)程和(hé)業務規則對會員、交易者、期貨服務機構等進行自(zì)律管理(lǐ)；

（五）開展交易者教育和(hé)市場培育工作；

（六）國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他職責。

期貨交易場所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院批準，期貨交易場所不得從事信托投資、股票(piào)投資、非自(zì)用不動産投資等與其職責無關的(de)業務。

第八十六條 期貨交易所的(de)所得收益按照國家有關規定管理(lǐ)和(hé)使用，應當首先用于保證期貨交易的(de)場所、設施的(de)運行和(hé)改善。

第八十七條 期貨交易場所應當加強對期貨交易的(de)風險監測，出現異常情況的(de)，期貨交易場所可(kě)以依照業務規則，單獨或者會同期貨結算機構采取下列緊急措施，并立即報告國務院期貨監督管理(lǐ)機構：

（一(yī)）調整保證金；

（二）調整漲跌停闆幅度；

（三）調整會員、交易者的(de)交易限額或持倉限額标準；

（四）限制開倉；

（五）強行平倉；

（六）暫時停止交易；

（七）其他緊急措施。

異常情況消失後，期貨交易場所應當及時取消緊急措施。

第八十八條 期貨交易場所應當實時公布期貨交易即時行情，并按交易日制作期貨市場行情表，予以公布。

期貨交易行情的(de)權益由期貨交易場所享有。未經期貨交易場所許可(kě)，任何單位和(hé)個人不得發布期貨交易行情。

期貨交易場所不得發布價格預測信息。

期貨交易場所應當依照國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，履行信息報告義務。

第八十九條 因突發性事件影響期貨交易正常進行時，為(wèi)維護期貨交易正常秩序和(hé)市場公平，期貨交易場所可(kě)以按照本法和(hé)業務規則規定采取必要的(de)處置措施，并應當及時向國務院期貨監督管理(lǐ)機構報告。

因前款規定的(de)突發性事件導緻期貨交易結果出現重大異常，按交易結果進行結算、交割将對期貨交易正常秩序和(hé)市場公平造成重大影響的(de)，期貨交易場所可(kě)以按照業務規則采取取消交易等措施，并應當及時向國務院期貨監督管理(lǐ)機構報告并公告。

第九十條 期貨交易場所對其依照本法第八十七條、第八十九條規定采取措施造成的(de)損失，不承擔民事賠償責任，但存在重大過錯的(de)除外。

第七章(zhāng) 期貨結算機構

第九十一(yī)條 期貨結算機構是指依法設立，為(wèi)期貨交易提供結算、交割服務，實行自(zì)律管理(lǐ)的(de)法人。

期貨結算機構包括內(nèi)部設有結算部門的(de)期貨交易場所、獨立的(de)期貨結算機構和(hé)經國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準從事與證券業務相關的(de)期貨交易結算、交割業務的(de)證券結算機構。

第九十二條 獨立的(de)期貨結算機構的(de)設立、變更和(hé)解散，應當經國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準。

設立獨立的(de)期貨結算機構，應當具備下列條件：

（一(yī)）具備良好的(de)财務狀況，注冊資本最低(dī)限額符合國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定；

（二）有具備任職專業知識和(hé)業務工作經驗的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人員；

（三）具備完善的(de)治理(lǐ)結構、內(nèi)部控制制度和(hé)風險控制制度；

（四）具備符合要求的(de)營業場所、信息技術系統以及與期貨交易的(de)結算有關的(de)其他設施；

（五）國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他條件。

承擔期貨結算機構職責的(de)期貨交易場所，應當具備本條第二款規定的(de)條件。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當根據審慎監管原則進行審查，在六個月內(nèi)作出批準或者不予批準的(de)決定。

第九十三條 期貨結算機構作為(wèi)中央對手方，是結算參與人共同對手方，進行淨額結算，為(wèi)期貨交易提供集中履約保障。

第九十四條 期貨結算機構履行下列職責：

（一(yī)）組織期貨交易的(de)結算、交割；

（二）按照章(zhāng)程和(hé)業務規則對交易者、期貨經營機構、期貨服務機構、非期貨經營機構結算參與人等進行自(zì)律管理(lǐ)；

（三）辦理(lǐ)與期貨交易的(de)結算、交割有關的(de)信息查詢業務；

（四）國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他職責。

第九十五條 期貨結算機構應當按照國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定，在其業務規則中規定結算參與人制度、風險控制制度、信息安全管理(lǐ)制度、違規違約處理(lǐ)制度、應急處理(lǐ)及臨時處置措施等事項。期貨結算機構制定和(hé)修改章(zhāng)程、業務規則，應當經國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準。參與期貨結算，應當遵守期貨結算機構制定的(de)業務規則。

期貨結算機構制定和(hé)執行業務規則，應當與期貨交易場所的(de)相關制度銜接、協調。

第九十六條 期貨結算機構應當建立流動性管理(lǐ)制度，保障結算活動的(de)穩健運行。

第九十七條 本法第八十四條，第八十五條第二款，第八十六條，第八十八條第三款、第四款的(de)規定，适用于獨立的(de)期貨結算機構和(hé)經批準從事期貨交易結算、交割業務的(de)證券結算機構。

第八章(zhāng) 期貨服務機構

第九十八條 會計師事務所、律師事務所、資産評估機構、期貨保證金存管機構、交割庫、信息技術服務機構等期貨服務機構，應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關業務規則為(wèi)期貨交易及相關活動提供服務，并按照國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)要求提供相關資料。

第九十九條 會計師事務所、律師事務所、資産評估機構等期貨服務機構接受期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構的(de)委托出具審計報告、法律意見書等文件，應當對所依據的(de)文件資料內(nèi)容的(de)真實性、準确性、完整性進行核查和(hé)驗證。

第一(yī)百條 交割庫包括交割倉庫和(hé)交割廠庫等。交割庫為(wèi)期貨交易的(de)交割提供相關服務，應當符合期貨交易場所規定的(de)條件。期貨交易場所應當與交割庫簽訂協議，明确雙方的(de)權利和(hé)義務。

交割庫不得有下列行為(wèi)：

（一(yī)）出具虛假倉單；

（二）違反期貨交易場所的(de)業務規則，限制交割商品的(de)出庫、入庫；

（三）洩露與期貨交易有關的(de)商業秘密；

（四）違反國家有關規定參與期貨交易；

（五）違反國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他行為(wèi)。

第一(yī)百零一(yī)條 為(wèi)期貨交易及相關活動提供信息技術系統服務的(de)機構，應當符合國家及期貨行業信息安全相關的(de)技術管理(lǐ)規定和(hé)标準，并向國務院期貨監督管理(lǐ)機構備案。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以依法要求信息技術服務機構提供前款規定的(de)信息技術系統的(de)相關材料。

第九章(zhāng) 期貨業協會

第一(yī)百零二條 期貨業協會是期貨行業的(de)自(zì)律性組織，是社會團體法人。

期貨經營機構應當加入期貨業協會。期貨服務機構可(kě)以加入期貨業協會。

第一(yī)百零三條 期貨業協會的(de)權力機構為(wèi)會員大會。

期貨業協會的(de)章(zhāng)程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理(lǐ)機構備案。

期貨業協會設理(lǐ)事會。理(lǐ)事會成員依照章(zhāng)程的(de)規定選舉産生。

第一(yī)百零四條 期貨業協會履行下列職責：

（一(yī)）制定和(hé)實施行業自(zì)律規則，監督、檢查會員的(de)業務活動及從業人員的(de)執業行為(wèi)，對違反法律、行政法規、國家有關規定、協會章(zhāng)程和(hé)自(zì)律規則的(de)，按照規定給予紀律處分或者實施其他自(zì)律管理(lǐ)措施；

（二）對會員之間、會員與交易者之間發生的(de)糾紛進行調解；

（三）依法維護會員的(de)合法權益，向國務院期貨監督管理(lǐ)機構反映會員的(de)建議和(hé)要求；

（四）組織期貨從業人員的(de)業務培訓，開展會員間的(de)業務交流；

（五）教育會員和(hé)期貨從業人員遵守期貨法律法規和(hé)政策，組織開展行業誠信建設，建立行業誠信激勵約束機制；

（六）開展交易者教育和(hé)保護工作，督促會員落實交易者适當性管理(lǐ)制度，開展期貨市場宣傳；

（七）對會員的(de)信息安全工作實行自(zì)律管理(lǐ)，督促會員執行國家和(hé)行業信息安全相關規定和(hé)技術标準；

（八）組織會員就期貨行業的(de)發展、運作及有關內(nèi)容進行研究，收集整理(lǐ)、發布期貨相關信息，提供會員服務，組織行業交流，引導行業創新發展；

（九）期貨業協會章(zhāng)程規定的(de)其他職責。

第十章(zhāng) 監督管理(lǐ)

第一(yī)百零五條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法對期貨市場實行監督管理(lǐ)，維護期貨市場公開、公平、公正，防範系統性風險，維護交易者合法權益，促進期貨市場健康發展。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構在對期貨市場實施監督管理(lǐ)中，依法履行下列職責：

（一(yī)）制定有關期貨市場監督管理(lǐ)的(de)規章(zhāng)、規則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理(lǐ)備案；

（二）對品種的(de)上市、交易、結算、交割等期貨交易及相關活動，進行監督管理(lǐ)；

（三）對期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構和(hé)非期貨經營機構結算參與人等市場相關參與者的(de)期貨業務活動，進行監督管理(lǐ)；

（四）制定期貨從業人員的(de)行為(wèi)準則，并監督實施；

（五）監督檢查期貨交易的(de)信息公開情況；

（六）維護交易者合法權益、開展交易者教育；

（七）對期貨違法行為(wèi)進行查處；

（八）監測監控并防範、處置期貨市場風險；

（九）對期貨行業金融科技和(hé)信息安全進行監管；

（十）對期貨業協會的(de)自(zì)律管理(lǐ)活動進行指導和(hé)監督；

（十一(yī)）法律、行政法規規定的(de)其他職責。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構根據需要可(kě)以設立派出機構，依照授權履行監督管理(lǐ)職責。

第一(yī)百零六條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法履行職責，有權采取下列措施：

（一(yī)）對期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構進行現場檢查，并要求其報送有關的(de)财務會計、業務活動、內(nèi)部控制等資料；

（二）進入涉嫌違法行為(wèi)發生場所調查取證；

（三）詢問當事人和(hé)與被調查事件有關的(de)單位和(hé)個人，要求其對與被調查事件有關的(de)事項作出說明，或者要求其按照指定的(de)方式報送與被調查事件有關的(de)文件和(hé)資料；

（四）查閱、複制與被調查事件有關的(de)财産權登記、通訊記錄等文件和(hé)資料；

（五）查閱、複制當事人和(hé)與被調查事件有關的(de)單位和(hé)個人的(de)期貨交易記錄、财務會計資料及其他相關文件和(hé)資料；對可(kě)能被轉移、隐匿或者毀損的(de)文件資料，可(kě)以予以封存、扣押；

（六）查詢當事人和(hé)與被調查事件有關的(de)單位和(hé)個人的(de)保證金賬戶和(hé)銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的(de)賬戶信息，可(kě)以對有關文件和(hé)資料進行複制；對有證據證明已經或者可(kě)能轉移或者隐匿違法資金等涉案财産或者隐匿、僞造、毀損重要證據的(de)，經國務院期貨監督管理(lǐ)機構主要負責人或者其授權的(de)其他負責人批準，可(kě)以凍結、查封，期限為(wèi)六個月；因特殊原因需要延長(cháng)的(de)，每次延長(cháng)期限不得超過三個月，最長(cháng)期限不得超過二年(nián)；

（七）在調查操縱期貨市場、內(nèi)幕交易等重大違法行為(wèi)時，經國務院期貨監督管理(lǐ)機構主要負責人或者其授權的(de)其他負責人批準，可(kě)以限制被調查事件當事人的(de)交易，但限制的(de)時間不得超過三個月；案情複雜的(de)，可(kě)以延長(cháng)三個月；

（八）決定并通知出境入境管理(lǐ)機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員出境。

為(wèi)防範期貨市場風險，維護市場秩序，國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以采取責令改正、監管談話、出具警示函等措施。

第一(yī)百零七條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的(de)人員不得少于二人，并應當出示執法證件和(hé)檢查、調查、查詢等相關執法文書。監督檢查、調查的(de)人員少于二人或者未出示執法證件和(hé)有關執法文書的(de)，被檢查、調查的(de)單位或者個人有權拒絕。

第一(yī)百零八條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)工作人員，應當依法辦事，忠于職守，公正廉潔，保守國家秘密和(hé)有關當事人的(de)商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當利益。

第一(yī)百零九條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法履行職責，被檢查、調查的(de)單位和(hé)個人應當配合，如(rú)實作出說明或者提供有關文件和(hé)資料，不得拒絕、阻礙和(hé)隐瞞。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構與其他相關部門，應當建立信息共享等監督管理(lǐ)協調配合機制。國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，有關部門應當予以配合。

第一(yī)百一(yī)十條 對涉嫌期貨違法、違規行為(wèi)，任何單位和(hé)個人有權向國務院期貨監督管理(lǐ)機構舉報。

對涉嫌重大違法、違規行為(wèi)的(de)實名舉報線索經查證屬實的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構按照規定給予舉報人獎勵。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當對舉報人的(de)身份信息保密。

第一(yī)百一(yī)十一(yī)條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構制定的(de)規章(zhāng)、規則和(hé)監督管理(lǐ)工作制度應當依法公開。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構依據調查結果，對期貨違法行為(wèi)作出的(de)處罰決定，應當依法公開。

第一(yī)百一(yī)十二條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構對涉嫌期貨違法的(de)單位或者個人進行調查期間，被調查的(de)當事人書面申請，承諾在國務院期貨監督管理(lǐ)機構認可(kě)的(de)期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為(wèi)，賠償有關交易者損失，消除損害或者不良影響的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以決定中止調查。被調查的(de)當事人履行承諾的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以決定終止調查；被調查的(de)當事人未履行承諾或者有國務院規定的(de)其他情形的(de)，應當恢複調查。具體辦法由國務院規定。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構中止或者終止調查的(de)，應當按照規定公開相關信息。

第一(yī)百一(yī)十三條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法将有關期貨市場主體遵守本法的(de)情況納入期貨市場誠信檔案。

第一(yī)百一(yī)十四條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構依法履行職責，發現期貨違法行為(wèi)涉嫌犯罪的(de)，應當依法将案件移送司法機關處理(lǐ)；發現公職人員涉嫌職務違法或者職務犯罪的(de)，應當依法移送監察機關處理(lǐ)。

第一(yī)百一(yī)十五條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構應當建立健全期貨市場監測監控制度，通過專門機構加強保證金安全存管監控。

第一(yī)百一(yī)十六條 為(wèi)防範交易及結算的(de)風險，期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構和(hé)非期貨經營機構結算參與人應當從業務收入中按照國務院期貨監督管理(lǐ)機構、國務院财政部門的(de)規定提取、管理(lǐ)和(hé)使用風險準備金。

第一(yī)百一(yī)十七條 期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構和(hé)非期貨經營機構結算參與人等應當按照規定妥善保存與業務經營相關的(de)資料和(hé)信息，任何人不得洩露、隐匿、僞造、篡改或者毀損。期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構和(hé)非期貨經營機構結算參與人的(de)信息和(hé)資料的(de)保存期限不得少于二十年(nián)；期貨服務機構的(de)信息和(hé)資料的(de)保存期限不得少于十年(nián)。

第十一(yī)章(zhāng) 跨境交易與監管協作

第一(yī)百一(yī)十八條 境外期貨交易場所向境內(nèi)單位或者個人提供直接接入該交易場所交易系統進行交易服務的(de)，應當向國務院期貨監督管理(lǐ)機構申請注冊，接受國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)監督管理(lǐ)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構另有規定的(de)除外。

第一(yī)百一(yī)十九條 境外期貨交易場所上市的(de)期貨合約、期權合約和(hé)衍生品合約，以境內(nèi)期貨交易場所上市的(de)合約價格進行挂鈎結算的(de)，應當符合國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)規定。

第一(yī)百二十條 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易，應當委托具有境外期貨經紀業務資格的(de)境內(nèi)期貨經營機構進行，國務院另有規定的(de)除外。

境內(nèi)期貨經營機構轉委托境外期貨經營機構從事境外期貨交易的(de)，該境外期貨經營機構應當向國務院期貨監督管理(lǐ)機構申請注冊，接受國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)監督管理(lǐ)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構另有規定的(de)除外。

第一(yī)百二十一(yī)條 境外期貨交易場所在境內(nèi)設立代表機構的(de)，應當向國務院期貨監督管理(lǐ)機構備案。

境外期貨交易場所代表機構及其工作人員，不得從事或者變相從事任何經營活動。

第一(yī)百二十二條 境外機構在境內(nèi)從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準，适用本法的(de)相關規定。

境內(nèi)機構為(wèi)境外機構在境內(nèi)從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準。

任何單位或者個人不得從事違反前兩款規定的(de)期貨市場營銷、推介及招攬活動。

第一(yī)百二十三條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以和(hé)境外期貨監督管理(lǐ)機構建立監督管理(lǐ)合作機制，或者加入國際組織，實施跨境監督管理(lǐ)。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構應境外期貨監督管理(lǐ)機構請求提供協助的(de)，應當遵循國家法律、法規的(de)規定和(hé)對等互惠的(de)原則，不得洩露國家秘密，不得損害國家利益和(hé)社會公共利益。

第一(yī)百二十四條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以按照與境外期貨監督管理(lǐ)機構達成的(de)監管合作安排，接受境外期貨監督管理(lǐ)機構的(de)請求，依照本法規定的(de)職責和(hé)程序為(wèi)其進行調查取證。境外期貨監督管理(lǐ)機構應當提供有關案件材料，并說明其正在就被調查當事人涉嫌違反請求方當地(dì)期貨法律法規的(de)行為(wèi)進行調查。境外期貨監督管理(lǐ)機構不得在中華人民共和(hé)國境內(nèi)直接進行調查取證等活動。

未經國務院期貨監督管理(lǐ)機構和(hé)國務院有關主管部門同意，任何單位和(hé)個人不得擅自(zì)向境外監督管理(lǐ)機構提供與期貨業務活動有關的(de)文件和(hé)資料。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以依照與境外期貨監督管理(lǐ)機構達成的(de)監管合作安排，請求境外期貨監督管理(lǐ)機構進行調查取證。

第十二章(zhāng) 法律責任

第一(yī)百二十五條 違反本法第十二條的(de)規定，操縱期貨市場或者衍生品市場的(de)，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一(yī)百萬元的(de)，處以一(yī)百萬元以上一(yī)千萬元以下的(de)罰款。單位操縱市場的(de)，還應當對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款。

操縱市場行為(wèi)給交易者造成損失的(de)，應當依法承擔賠償責任。

第一(yī)百二十六條 違反本法第十三條的(de)規定從事內(nèi)幕交易的(de)，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的(de)，處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款。單位從事內(nèi)幕交易的(de)，還應當對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。

國務院期貨監督管理(lǐ)機構、國務院授權的(de)部門、期貨交易場所、期貨結算機構的(de)工作人員從事內(nèi)幕交易的(de)，從重處罰。

內(nèi)幕交易行為(wèi)給交易者造成損失的(de)，應當依法承擔賠償責任。

第一(yī)百二十七條 違反本法第十六條第一(yī)款、第三款的(de)規定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂期貨市場、衍生品市場的(de)，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的(de)，處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款。

違反本法第十六條第二款的(de)規定，在期貨交易、衍生品交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的(de)，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款；屬于國家工作人員的(de)，還應當依法給予處分。

傳播媒介及其從事期貨市場、衍生品市場信息報道(dào)的(de)工作人員違反本法第十六條第三款的(de)規定，從事與其工作職責發生利益沖突的(de)期貨交易、衍生品交易的(de)，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以下的(de)罰款，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的(de)，處以十萬元以下的(de)罰款。

編造、傳播有關期貨交易、衍生品交易的(de)虛假信息，或者在期貨交易、衍生品交易中作出信息誤導，給交易者造成損失的(de)，應當依法承擔賠償責任。

第一(yī)百二十八條 違反本法第十八條第二款的(de)規定，出借自(zì)己的(de)期貨賬戶或者借用他人的(de)期貨賬戶從事期貨交易的(de)，責令改正，給予警告，可(kě)以處五十萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百二十九條 違反本法第二十一(yī)條的(de)規定，采取程序化交易影響期貨交易場所系統安全或者正常交易秩序的(de)，責令改正，并處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百三十條 違反本法第二十七條規定，未報告有關重大事項的(de)，責令改正，給予警告，可(kě)以處一(yī)百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百三十一(yī)條 法律、行政法規和(hé)國務院期貨監督管理(lǐ)機構規定禁止參與期貨交易的(de)人員，違反本法第五十三條的(de)規定，直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易的(de)，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以五萬元以上五十萬元以下的(de)罰款；屬于國家工作人員的(de)，還應當依法給予處分。

第一(yī)百三十二條 非法設立期貨公司，或者未經核準從事相關期貨業務的(de)，予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一(yī)百萬元的(de)，處以一(yī)百萬元以上一(yī)千萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百三十三條 提交虛假申請文件或者采取其他欺詐手段騙取期貨公司設立許可(kě)、重大事項變更核準或者期貨經營機構期貨業務許可(kě)的(de)，撤銷相關許可(kě)，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的(de)，處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百三十四條 期貨經營機構違反本法第四十條、第六十二條、第六十五條、第六十八條、第七十一(yī)條、第七十二條的(de)，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的(de)，處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可(kě)證。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的(de)罰款。

期貨經營機構有前款所列違法情形，給交易者造成損失的(de)，應當依法承擔賠償責任。

期貨經營機構的(de)主要股東、實際控制人或者其他關聯人違反本法第七十一(yī)條規定的(de)，依照本條第一(yī)款的(de)規定處罰。

第一(yī)百三十五條 期貨經營機構違反本法第五十條交易者适當性管理(lǐ)規定，或者違反本法第六十六條規定從事經紀業務接受交易者全權委托，或者有第七十八條損害交易者利益行為(wèi)的(de)，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的(de)，處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，吊銷相關業務許可(kě)。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。

期貨經營機構有本法第七十八條規定的(de)行為(wèi)，給交易者造成損失的(de)，應當依法承擔賠償責任。

第一(yī)百三十六條 違反本法第十一(yī)條、第八十條、第九十二條規定，非法設立期貨交易場所、期貨結算機構，或者以其他形式組織期貨交易的(de)，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一(yī)百萬元的(de)，處以一(yī)百萬元以上一(yī)千萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。非法設立期貨交易場所的(de)，由縣級以上人民政府予以取締。

違反本法第三十條規定，未經批準組織開展衍生品交易的(de)，或者金融機構違反本法第三十一(yī)條規定，未經批準、核準開展衍生品交易的(de)，依照前款規定處罰。

第一(yī)百三十七條 期貨交易場所、期貨結算機構違反本法第十七條、第四十條、第八十五條第二款規定的(de)，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的(de)，處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，責令停業整頓。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員處以五萬元以上五十萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百三十八條 期貨交易場所、期貨結算機構違反本法第八十八條第三款規定發布價格預測信息的(de)，責令改正，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員處以五萬元以上五十萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百三十九條 期貨服務機構違反本法第九十八條的(de)規定，從事期貨服務業務未按照要求提供相關資料的(de)，責令改正，可(kě)以處二十萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十條 會計師事務所、律師事務所、資産評估機構等期貨服務機構違反本法第九十九條的(de)規定，未勤勉盡責，所制作、出具的(de)文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的(de)，責令改正，沒收業務收入，并處以業務收入一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有業務收入或者業務收入不足五十萬元的(de)，處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。

期貨服務機構有前款所列違法行為(wèi)，給他人造成損失的(de)，依法承擔賠償責任。

第一(yī)百四十一(yī)條 交割庫有本法第一(yī)百條所列行為(wèi)之一(yī)的(de)，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的(de)，處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，責令期貨交易場所暫停或者取消其交割庫資格。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十二條 信息技術服務機構違反本法第一(yī)百零一(yī)條規定未報備案的(de)，責令改正，可(kě)以處二十萬元以下的(de)罰款。

信息技術服務機構違反本法第一(yī)百零一(yī)條規定，提供的(de)服務不符合國家及期貨行業信息安全相關的(de)技術管理(lǐ)規定和(hé)标準的(de)，責令改正，沒收業務收入，并處以業務收入一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有業務收入或者業務收入不足五十萬元的(de)，處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十三條 違反本法第一(yī)百一(yī)十六條的(de)規定，期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構和(hé)非期貨經營機構結算參與人未按照規定提取、管理(lǐ)和(hé)使用風險準備金的(de)，責令改正，給予警告。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十四條 違反本法第一(yī)百一(yī)十七條的(de)規定，期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構和(hé)非期貨經營機構結算參與人等未按照規定妥善保存與業務經營相關的(de)資料和(hé)信息的(de)，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款；洩露、隐匿、僞造、篡改或者毀損有關文件資料的(de)，責令改正，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款，并暫停、吊銷相關業務許可(kě)或者禁止從事相關業務。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十五條 境外期貨交易場所和(hé)期貨經營機構違反本法第一(yī)百一(yī)十八條和(hé)第一(yī)百二十條的(de)規定，未向國務院期貨監督管理(lǐ)機構申請注冊的(de)，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的(de)，處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十六條 境內(nèi)單位或者個人違反本法第一(yī)百二十條第一(yī)款規定的(de)，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，暫停其境外期貨交易。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十七條 境外期貨交易場所在境內(nèi)設立的(de)代表機構及其工作人員違反本法第一(yī)百二十一(yī)條的(de)規定，從事或者變相從事任何經營活動的(de)，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的(de)，處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十八條 違反本法第一(yī)百二十二條的(de)規定在境內(nèi)從事市場營銷、推介及招攬活動的(de)，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一(yī)倍以上十倍以下的(de)罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的(de)，處以五十萬元以上五百萬元以下的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員和(hé)其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款。

第一(yī)百四十九條 拒絕、阻礙國務院期貨監督管理(lǐ)機構或者國務院授權的(de)部門及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權的(de)，責令改正，處以十萬元以上一(yī)百萬元以下的(de)罰款，并由公安機關依法給予治安管理(lǐ)處罰。

第一(yī)百五十條 違反法律、行政法規或者國務院期貨監督管理(lǐ)機構的(de)有關規定，情節嚴重的(de)，國務院期貨監督管理(lǐ)機構可(kě)以對有關責任人員采取期貨市場禁入的(de)措施。

前款所稱期貨市場禁入，是指在一(yī)定期限內(nèi)直至終身不得進行期貨交易、從事期貨業務，不得擔任期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人員或者負責人的(de)制度。

第一(yī)百五十一(yī)條 本法規定的(de)行政處罰，由國務院期貨監督管理(lǐ)機構、國務院授權的(de)部門按照國務院規定的(de)職責分工作出決定；法律、行政法規另有規定的(de)，适用其規定。

第一(yī)百五十二條 國務院期貨監督管理(lǐ)機構或者國務院授權的(de)部門的(de)工作人員，不履行本法規定的(de)職責，濫用職權、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者洩露所知悉的(de)有關單位和(hé)個人的(de)商業秘密的(de)，依法追究法律責任。

第一(yī)百五十三條 違反本法規定，構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

第一(yī)百五十四條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和(hé)繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為(wèi)人的(de)财産不足以支付的(de)，優先用于承擔民事賠償責任。

第十三章(zhāng) 附  則

第一(yī)百五十五條 本法自(zì)2022年(nián)8月1日起施行。

編 輯： 夏紅(hóng)真

責 編： 于 浩

（資料來源：中國人大網：中華人民共和(hé)國期貨和(hé)衍生品法_中國人大網 (npc.gov.cn)）